監管擬推出券商業務資格管理新規 遏制券商“屯牌”“保牌”行爲

財聯社8月5日電，記者最新獲悉，證監會目前正就《證券公司業務資格管理辦法》及相關配套規則徵求意見。徵求意見稿共有五章四十六條，與原有監管管理框架有所不同的部分主要有五方面：釐清券商各項業務資格的邏輯關係，包括釐清“業務”資格與其他“資格”，將不屬於“業務”資格的從規範範圍剔除；對於同屬一類業務、但風險特徵存在較大不同、有必要實行差異化准入管理的，在該類業務下細分業務形式，設置差異化的准入門檻；將券商各項業務（包括各項新業務）的審批統一歸口於證監會及派出機構，對於已經許可的業務資格，會管單位不再搞“二次”准入，但可根據業務風險特徵提出補充性自律要求；增加註銷牌照的退出路徑，形成主動減少牌照、撤銷牌照、註銷牌照等多元化退出路徑，遏制“屯牌”“保牌”行爲。（財聯社記者 林堅）