金證顧問因多項問題被證監局責令改正

2024年1月31日，湖南監管局對湖南金證投資諮詢顧問有限公司（以下簡稱金證顧問）採取責令改正並責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。

同時，監管局還對董事長楊揚、總裁兼投資顧問總部負責人蘇永志、副總裁兼金融產品總部負責人文艦、合規總監劉勝宏採取監管談話措施。

經查，金證顧問存在業務開展未實現集中統一管理、未及時報備和公示新增辦公地址、未對個人手機實行集中統一管理、合規審覈不到位等共九項問題。

上述行爲違反了《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第十條、第十九條、第二十四條第（四）款，《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第八條、第十二條、第十九條、第二十四條和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第二十九條的規定。

證監局要求金證顧問針對上述問題認真整改，強化內部控制，提高合規運作水平，並於收到本決定書之日起一個月內向證監局提交書面整改報告。

根據公開信息顯示，金證顧問創立於1997年，是榮獲中國證監會批准的全國第一批、湖南省首家證券投資諮詢專業機構。

早在2021年，金證顧問就因個別未在中國證券業協會註冊登記爲證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議等六項問題被證監局採取責令改正並責令增加內部合規檢查次數措施。

在2019年，金證顧問同樣因無證券投資諮詢執業資質人員向客戶作具體投資建議；在業務推廣過程中向客戶承諾收益被證監局採取責令改正監管措施。