南財合規週報（132期）：馬斯克起訴OpenAI；全球首例生成式AI服務侵犯著作權第一案落錘

21世紀經濟報道記者馮戀閣 實習生肖文暘 廣州報道

本週（2.26-3.3）合規領域動態頻頻。

數字經濟及平臺監管方面，工信部印發《工業領域數據安全能力提升實施方案（2024-2026年）》；人民法院案例庫正式上線並向社會開放；市場監管總局召開2024年反壟斷工作會議；阿里發佈EMO模型；華爲發佈通信大模型。

在數據安全與個人信息保護方面，工信部發布國內首個個人信息保護 AI大模型“智御”助手；最高檢強調生物識別、金融賬號等敏感個人信息被納入保護重點；廣州互聯網法院審理離職員工與公司“爭奪”微信賬號引發的糾紛案件。

知識產權保護方面，全球生成式AI第一案落錘，服務提供者須爲AI生成侵權內容負責；微軟與OpenAI反擊《紐約時報》版權訴訟；蘋果爲兩個空間計算應用商標起訴美國商標和專利局。

目光轉向海外，拜登發佈行政令藉口保護數據安全限制向中俄伊等6國出售美“敏感數據”；蘋果造車即將被叫停，部分人員轉崗至生成式人工智能項目；英偉達正在組建新的通用具身智能研究組；馬斯克以違反合同爲由起訴OpenAI及奧特曼。

數字經濟及平臺監管

1.工信部印發《工業領域數據安全能力提升實施方案（2024-2026年）》

工業和信息化部近日印發《工業領域數據安全能力提升實施方案（2024—2026年）》，提出到2026年底，我國工業領域數據安全保障體系要基本建立，關鍵指標包括：基本實現各工業行業規上企業數據安全要求宣貫全覆蓋；開展數據分類分級保護的企業超4.5萬家，至少覆蓋年營收在各省（區、市）行業排名前10%的規上工業企業；立項研製數據安全國家、行業、團體等標準規範不少於100項；遴選數據安全典型案例不少於200個，覆蓋行業不少於10個；數據安全培訓覆蓋3萬人次，培養工業數據安全人才超5000人。

2.人民法院案例庫正式上線並向社會開放

近日，人民法院案例庫今日正式上線並向社會開放。入庫案例達到3711件，基本實現了對常見罪名、多發案由的“全覆蓋”。

人民法院案例庫收錄的是經最高人民法院審覈認爲對類案具有參考示範價值的權威案例，包括指導性案例和參考案例。未來，人民法院案例庫將逐步覆蓋各類案由和罪名、各種疑難複雜法律適用問題，能夠給法官辦案提供更加權威、更加規範、更加全面的指引。

最高人民法院要求法官在審理案件時必須檢索查閱案例庫，參考入庫同類案例作出裁判。這對於促進統一裁判規則和尺度，避免“同案不同判”，保障法律正確、統一適用具有重要意義。

南財點評：目前人民法院案例庫的入庫案例雖然實現了常見罪名、多發案由的全覆蓋，但距離“覆蓋各類罪名、案由，在同一罪名、同一案由下的不同法律適用問題也將有相應案例”的建設目標相比，還有很大的差距。而且，隨着經濟社會不斷髮展，新的法律、司法解釋不斷推出，必將有很多新的法律問題需要明確適用規則，需要及時補充新案例，清理、替換過時案例，案例庫的建設是一個長期的動態過程。

3.市場監管總局召開2024年反壟斷工作會議

近日，據全國反壟斷工作會議消息，2023年共查處壟斷協議、濫用市場支配地位案件27件，罰沒金額21.63億元；查處濫用行政權力排除、限制競爭案件39件；審結經營者集中797件。

會議還對2024年反壟斷工作作出部署。強調進一步強化競爭政策基礎地位，創新反壟斷監管方式、提升監管效能。開展整治市場分割、地方保護突出問題，維護公平競爭市場秩序專項行動。推進民生領域反壟斷執法專項行動。切實做好互聯網平臺反壟斷監管，促進平臺經濟有序競爭創新發展。提升經營者集中審查質效，增強經濟活躍度，促進要素資源合理流動和高效配置。

4.阿里發佈圖生視頻大模型EMO

2月28日，阿里巴巴智能計算研究所發佈了一款全新的生成式AI模型EMO（Emote Portrait Alive）。

據媒體報道，EMO的技術報告中稱：實驗結果表明，EMO不僅能夠產生令人信服的說話視頻，還能生成各種風格的歌唱視頻，顯著優於現有的先進方法，如DreamTalk、Wav2Lip和SadTalker，無論是在表現力還是真實感方面。目前，研究團隊認爲該模型的潛在應用方向將集中在：提高數字媒體和虛擬內容生成技術水平，特別是在需要高度真實感和表現力的場景中。

5.華爲發佈通信大模型

2月27日，在2024年世界移動通信大會上，華爲發佈了由其自主研發的服務於通信行業的大模型。據悉，華爲通信大模型具有衆多典型場景實踐。如在敏捷業務發放案例中，通過放號助手的多模態精準評估，實現了快速用戶放號；在用戶體驗保障案例中，通過大模型的尋優能力，實現了多目標體驗保障；在輔助排障場景下，跨流程的質差分析和對話輔助處理，顯著改善了故障處理效率。

數據安全與個人信息保護

1.工信部發布國內首個個人信息保護AI大模型“智御”助手

近日，工業和信息化部發布關於 2023 年第四季度電信服務質量的通告。從電信服務重點工作情況、電信用戶投訴申訴情況、工作要求及服務提示等三個方面，對2023年第四季度電信服務質量有關情況進行了介紹。報告中提到，工信部發布國內首個個人信息保護 AI 大模型“智御”助手，爲 App 開發運營、檢測防護、政策解讀等提供智能化服務。

2.最高檢：生物識別、金融賬號等敏感個人信息被納入保護重點

2月28日，最高檢舉行“高質效辦好每一個公益訴訟案件 更高水平守護人民羣衆美好生活”新聞發佈會。最高人民檢察院副檢察長張雪樵會上表示，爲強化個人信息保護、反電信網絡詐騙領域辦案力度，護航羣衆身邊的信息安全。最高檢聚焦網絡時代公民個人信息保護更高需求，瞄準電信網絡詐騙多發態勢，將生物識別、醫療健康、金融賬號、行蹤軌跡等敏感個人信息保護作爲辦案重點，取得顯著成效。

2023年，全國檢察機關共立案辦理個人信息保護和反電信網絡詐騙領域公益訴訟案件6600餘件。最高檢與公安部門就電信網絡詐騙領域開展密切協作配合，針對前端制度和管理漏洞充分發揮公益訴訟獨特職能作用，督促相關行政主管部門依法履職，促進源頭治理。

3.廣州互聯網法院審理離職員工與公司“爭奪”微信賬號引發的糾紛案件

近日，廣州互聯網法院審理了一起離職員工與公司“爭奪”微信賬號引發的糾紛案件。在此案件中，2017年，某數碼公司通過其在職員工袁某名下的手機號碼註冊了案涉微信賬號，並相繼提供給離職員工許某及現在職經理張某使用。2017年9月，劉某入職該公司從事銷售部營業員；隨後劉某對案涉微信公衆號並進行了實名認證。2021年5月，劉某私自將案涉微信賬號和暱稱予以變更。某數碼公司發現後，向劉某發出《通知書》要求返還，被劉某拒絕。後該數碼公司以劉某的上述行爲侵犯其對案涉微信賬號享有的使用權益爲由，起訴至法院請求判令劉某立即停止使用案涉微信賬號、解除該微信賬號的實名認證並配合變更微信賬號密碼及重新綁定到指定的手機號等。

廣州互聯網法院一審認定劉某的行爲侵害了某數碼公司就案涉微信賬號所享有的虛擬財產權益，支持某數碼公司的訴訟請求。廣州市中級人民法院二審維持原判。

知識產權保護

1.全球首例生成式AI服務侵犯著作權第一案落錘

2月26日，21世紀經濟報道從多渠道獨家獲悉，廣州互聯網法院近日生效了一起生成式AI服務侵犯他人著作權判決，這也是全球範圍內首例生成式AI服務侵犯他人著作權的生效判決。

該案認爲，被告（某人工智能公司）在提供生成式人工智能服務過程中侵犯了原告對案涉奧特曼作品所享有的複製權和改編權，並應承擔相關民事責任。人工智能服務提供者，應該以服務協議等方式提示用戶不得侵害他人著作權；人工智能服務提供者建立投訴舉報機制，方便權利人通過舉報保護自己的著作權。此外，若AI生成物可能導致公衆混淆或者誤認的，服務提供者也有義務在生成物的合理位置、區域進行顯著標識。

南財點評：

生成式人工智能工具對著作權法的理論與實踐產生了巨大的影響，本質上將形成新一輪的利益對價。掌握了技術話語權的人工智能控制者，既然享受了技術進步的紅利，便應當承擔起更多的注意義務，引領和保障人工智能技術的合規發展。

從技術上來看，對於輸出端的人工智能服務提供者，最簡單、最經濟的方式就是建立一個詞庫，對特定的關鍵字進行屏蔽，或者結合簡單的自然語言處理技術，在技術上比較容易實現。

2.微軟與OpenAI反擊《紐約時報》版權訴訟

據媒體報道，OpenAI要求美國聯邦法官駁回《紐約時報》對其提起的部分版權訴訟，並指控該媒體僱傭黑客攻擊了ChatGPT和其他AI系統，爲此案提供了誤導性證據。

OpenAI週一在提交給曼哈頓聯邦法院的文件中表示，《紐約時報》在此案的審理過程中，《紐約時報》僱人入侵了OpenAI的產品。OpenAI認爲，《紐約時報》通過公然違反OpenAI使用條款的欺騙性提示，瞄準並利用了一個漏洞才能做到這點。

OpenAI強調，其AI產品對第三方文本的使用應該屬於合理使用。該公司認爲，合理使用情形不僅適用於本案，也適用於許多其他與AI相關的訴訟。

3.蘋果爲兩個空間計算應用商標，起訴美國商標和專利局

日前，據媒體報道，蘋果公司因爲Reality Composer和Reality Converter兩款AR應用商標未獲批准，正在起訴美國商標和專利局（USPTO）。事情的起因是蘋果公司向USPTO提交申請，計劃將旗下的AR軟件開發工具Reality Composer和Reality Converter申請爲商標，不過USPTO認爲這些短語不具備特殊性，因此拒絕授予聯邦商標保護。蘋果認爲Reality Composer和Reality Converter是蘋果Vision Pro空間計算的核心，因此決定起訴USPTO，並要求後者撤回此前決定。

Reality Composer和Reality Converter工具都可以幫助開發人員爲蘋果應用程序創建3D AR內容。基本上，Apple Vision Pro的核心基礎就是依靠這些工具來實現空間計算，因此這也是蘋果希望保護這些名稱的原因。

海外動態

1.蘋果電動車項目被叫停，部分人員轉崗至生成式人工智能項目

近日，啓動於2014年的蘋果電動汽車項目即將被叫停。

根據媒體報道，有消息稱，造車項目組裡的許多員工將被調到機器學習和AI部門，轉向生成式人工智能項目。

2.英偉達正在組建新的通用具身智能研究組

據英偉達高級科學家Jim Fan透露，他正與Yuke Zhu一起，在英偉達內部組建一個專注於通用具身智能體的新研究小組——GEAR（Generalist Embodied Agent Research）。該團隊致力於開發能在多種虛擬和現實世界中熟練行動的人工智能。Jim Fan表示，2024年將是屬於機器人、遊戲人工智能和模擬的一年，GEAR實驗室期望能解決機器人基礎模型、遊戲基礎模型和生成式模擬。

3.馬斯克以違反合同爲由起訴OpenAI及奧特曼

當地時間2月29日，特斯拉CEO馬斯克向舊金山高等法院提起訴訟，以違反合同爲由起訴OpenAI及其CEO奧特曼。

馬斯克在起訴文件中表示，奧特曼和OpenAI違背了這家AI研究公司成立時達成的一項協議，即開發技術以造福人類而不是利潤。馬斯克聲稱OpenAI最近與科技巨頭微軟的關係損害了該公司最初致力於公共、開源的通用人工智能（AGI）的目標。

法院文件顯示，馬斯克對OpenAI提出了包括違約、違反信託義務和不公平商業行爲等指控，並要求該公司恢復開源。馬斯克還要求法院下達禁令，禁止OpenAI、其總裁格雷戈裡·布羅克曼和奧特曼以及微軟從該公司的人工通用智能技術中獲利。