​​​​​​​上交所：3-4月共對3家IPO及相關人士實施自律監管，4家IPO啓動現場督導

6月1日，澎湃新聞記者獲悉，上交所近日下發了《發行上市審覈動態2024年第3期（總第22期）》 。自律監管實施概況顯示，3-4月，上交所針對3家IPO申報項目中發行人信息披露問題及中介機構執業問題，採取紀律處分2次(暫不接受文件1次、通報批評1次)，監管措施9次(監管警示2次、口頭警示7次)，涉及3家發行人及6名相關責任人，4家保薦機構、 2家會計師事務所、1 家律師事務所及14名相關簽字人員。

現場督導方面，3-4月，上交所共對3家科創板、1家主板首發項目的保薦業務啓動問題導向現場督導。

發行承銷監管方面，3-4月，上交所針對新股定價相關事宜，發送風險提示函3份。針對網下投資者專項檢查中，報價不規範、不專業等問題， 共採取書面警示2次，發送監管工作函5份。（澎湃新聞記者 戚夜雲）