涉嫌短線交易！這家A股公司董事，被證監會立案！

華設集團(603018)10月28日晚間公告，收到公司董事劉鵬通知，其於近日收到中國證監會出具的《立案告知書》，中國證監會決定對劉鵬因涉嫌短線交易予以立案。

1966年出生的劉鵬，是清華大學水利水電工程建築專業本科畢業的高材生。他從2017年1月起任華設集團董事，總經理；2022年10月起任華設集團黨委書記、董事、總經理；2023年1月起任華設設計集團股份有限公司董事、黨委書記。

7月22日晚間，華設集團曾披露公告，公司時任董事劉鵬及其配偶於2024年3月29日至2024年4月3日期間通過集中競價和大宗交易方式買賣可轉換公司債券“華設轉債”（以下簡稱可轉債）。其間，二人累計買入公司可轉債共計3.6萬手，交易金額合計455.52萬。其中劉鵬買入2.19萬手，交易金額272.48萬元；劉鵬配偶買入1.47萬手交易金額183.05萬元；二人累計賣出公司可轉債3.6萬手，交易金額合計432.92萬。其中劉鵬賣出2.19萬手，交易金額259.07萬元；劉鵬配偶賣出1.47萬手，交易金額173.86萬元。

華設集團表示，公司及董事會知悉此事後高度重視，及時瞭解覈查相關情況，劉鵬先生及王萍女士均對上述違規行爲深表歉意並積極配合覈查。公告同時顯示，由於劉鵬先生及王萍女士本次短線交易虧損22.6萬元，不存在應上繳短線交易收益的情形。

華設集團當時在公告中稱，本次短線交易的發生系劉鵬先生及王萍女士未能正確理解可轉債短線交易的相關法律法規規定，不存在主觀故意違規情況。相關行爲不存在因獲悉內幕信息而交易公司可轉債的情況，亦不存在利用內幕信息進行交易謀求利益之情形。

9月4日晚間，華設集團披露收到上海證券交易所發出的紀律處分決定書。上海證券交易所指出，公司時任董事劉鵬及其配偶多次在6個月內買入又賣出、賣出又買入公司可轉債的行爲，構成短線交易。上述行爲違反了《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

上海證券交易所據此對華設集團時任董事劉鵬予以通報批評，並通報中國證監會，並記入上市公司誠信檔案。也正是在此背景下，劉鵬於近日收到中國證監會出具的《立案告知書》，中國證監會決定對劉鵬先生因涉嫌短線交易予以立案。華設集團強調稱，目前本公司各項生產經營活動均正常有序開展。

華設集團自設立之日起，一直處於無控股股東、實際控制人的狀態。

2023年7月16日，劉鵬等13名股東曾簽署了《一致行動協議》，有效期爲3年，這13名股東合計持有公司股份7195.39萬股，佔公司總股本的比例爲10.52%。不過在2024年1月24日，這13名股東解除一致行動協議。

據瞭解，原一致行動人主要系公司董事、監事、高級管理人員或主要管理崗位人員。原《一致行動協議》的簽署並非旨在謀求公司實際控制權，而在於爲保障公司治理理念的統一，戰略及重大決策的有效執行，避免公司實際控制權受二級市場股票交易影響，保持公司維持無實際控制人狀態。

“雖簽署了《一致行動協議》，但經過一段時間的協議實際履行，逐步發現在進行公司治理時，仍然主要系依據公司的規範化制度，一致行動的約定反而一定程度上影響了決策的效率。”華設集團同時表示，公司股權依然保持十分分散狀態，無需通過一致行動關係方式穩定無控股股東和實際控制人的狀態，“因此，原一致行動人經協商一致，決定解除《一致行動協議》，終止一致行動關係。”

責編：彭勃

校對：蘇煥文