廣州：鼓勵本地證券公司、銀行等發展投資顧問業務

中新經緯4月10日電 中共廣州市委金融委員會辦公室網站10日發佈《廣州市大力發展投資顧問業態的若干措施》(下稱《若干措施》)。其中提到，鼓勵本地證券公司、資管、銀行、獨立投資顧問等重點金融機構發展投資顧問業務。

中共廣州市委金融委員會辦公室表示，出臺《若干措施》旨在進一步完善現代金融服務體系，加快搶佔投資顧問業態發展戰略先機，助力建設粵港澳大灣區跨境理財和資產管理中心，積極推動廣州投資顧問業態建設工作，努力打造全國投資顧問第一城。

《若干措施》共提出強化頂層設計、支持本地金融機構發展投資顧問業務、引導本地重點機構加快財富管理轉型等10方面具體舉措。

根據《若干措施》，廣州將鼓勵本地證券公司、資管、銀行、獨立投資顧問等重點金融機構發展投資顧問業務，支持本地金融機構申請國家監管部門審批的投資顧問牌照，設立獨立投資顧問管理團隊，進行投資顧問相關的展業工作。支持金融機構運用金融科技手段，爲投資者提供投資顧問服務。推動政府引導基金、社會資本、上市公司等各類資本與廣州投顧產業鏈投資公司等投資顧問領域投資機構加強合作，投資、培育投資顧問產業鏈上下游優質公司並推動其在穗落戶集聚發展，共同參與廣州投資顧問業態的建設。

廣州還要引導本地證券公司、資管、銀行、獨立投資顧問等重點金融機構加快財富管理轉型工作，推動本土金融機構成爲投資顧問業務發展標杆企業。支持銀行機構在依法合規、風險可控的前提下，發展投資顧問業務。鼓勵有關部門通過優化分類評價指標等方式，推動證券公司加快向投資顧問業務、財富管理等方向轉型。支持獨立投資顧問機構發展，培養多元化、多場景的財富管理業態。支持基金公司設立投資顧問或財富管理子公司，獨立開展投資顧問業務。

《若干措施》提出，支持國內外投資顧問機構、資產管理機構、獨立投資顧問機構、投資顧問產業鏈服務企業落戶廣州或設立分支機構。引導本地證券投資諮詢機構加強與境外知名財富管理機構合作，支持境外財富管理機構申請國家監管部門審批的投資顧問牌照並落戶廣州，與廣州本土金融機構共同建設廣州投資顧問產業生態。支持投資顧問產業鏈服務企業在廣州建設產業集聚區，促進投資顧問產業鏈上下游之間相互協作。吸引優秀投資顧問人才來穗參與廣州投資顧問業態建設，助力廣州建設成爲具有全國影響力的投資顧問產業發展中心。

此外，廣州還探索將符合跨境理財通試點條件的銀行和證券公司納入投資顧問業務範圍，支持投資顧問機構向合格投資者提供跨境財富管理服務，完善政策措施，建立相應監管和引導機制。鼓勵一體化服務模式創新，實現安全、高效和便捷的開戶、交易和服務通道。

《若干措施》還提到將壓實金融機構落實風險防控主體責任，規範轄內財富管理機構投資顧問的展業行爲。探索推動投資顧問業態信用體系建設，加強投資者權益保護。(中新經緯APP)