銀行|徽商銀行南京分行收350.1萬元罰單，5名相關責任人受罰

近日，徽商銀行股份有限公司（下稱徽商銀行）南京分行收超350.1萬元罰單，5名相關責任人合計被罰17.9萬元。

具體而言，徽商銀行南京分行因違反賬戶管理規定；違反商戶管理規定；違反人民幣反假規定；違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明客戶進行交易被罰。

因對上述違法違規事實（部分）負責，時任徽商銀行南京分行零售銀行部副總經理（主持工作）戴某、時任徽商銀行南京分行零售銀行部總經理助理黃某、時任徽商銀行南京分行江寧支行副行長劉某、時任徽商銀行南京分行珠江路支行副行長於某翔、時任徽商銀行南京分行合規部副總經理（主持工作）張某祥分別被罰4.1萬元、6萬元、1.1萬元、2.2萬元及4.5萬元。

行政處罰信息公示表（蘇銀罰決字〔2023〕6-16號）