證監會重磅發聲！
證監會副主席李超：進一步加快資本市場數字化轉型
證監會副主席李超22日在“2022金融街論壇年會”上表示，隨着我國數字經濟發展進入快車道，資本市場要爲實體經濟提供高質量服務，必須進一步加快數字化轉型，努力提升資本市場數字化水平。
他具體提到四方面工作，包括：以數字化轉型爲行業更好服務實體經濟和滿足居民財富管理需求賦能增效，積極拓展深化金融科技、監管科技的應用場景，統籌創新發展和安全，加強交流合作。
李超提到，行業機構的數字化轉型和科技創新，要從我國資本市場的特點和迫切需求出發，從投資者和發行人的投融資實際需求出發，持續豐富服務內涵，提升服務能力。證券期貨行業機構要結合自身情況，持續加大投入，利用數據和技術手段優化管理和服務模式，促進技術與業務的深度融合，提升經營效率和核心競爭力，提高客戶服務質效。
“要不斷強化科技監管的思維，加快推動重點項目實施，實現新突破，更好發揮科技賦能監管的作用。”李超說。
具體而言，李超提出，證券期貨行業機構要抓住數字化轉型的機遇，主動佈局，積極參與資本市場金融科技創新試點，運用科技手段拓展深化客戶服務、業務運營、風控合規、經營管理等領域的應用場景；行業核心機構應發揮引導作用，在新技術應用方面積極探索，構建符合資本市場數字化轉型需要的新型金融基礎設施；行業協會應加強自律管理，搭建交流平臺，總結推廣科技創新示範實踐，引導行業機構對標提升科技賦能能力。
他還表示，要統籌創新發展和安全，防範化解金融科技相關風險。
“數字化轉型過程中，科技應用風險有可能向業務領域傳導，系統迭代升級頻繁，網絡安全系統安全和數據安全風險隨之加大。”李超說，相關機構要平衡好創新發展和安全的關係，加強研發管理和風險研判，在覈心繫統上線和重大變更前做好全面測試，加強日常風險監測與防範，通過檢測認證等技術手段，促進安全合規能力提升。
李超提出，行業機構要牢牢守住合規底線，加強對創新業務的合規性審覈，及時對新技術新系統運行狀況進行把脈，做到看得清、管得住，確保風險可控。
此外，李超還提到，行業科技工作者要繼續發揮團結協作的優良傳統，秉持開放合作的良好心態，充分發揮資本市場在服務科技創新，產學研投等環節的重要作用，積極推動與行業內外的政府機構、高校院所、科技龍頭企業深化合作和聯動共享，彙集重智重力，發揮整體合力，協同研究解決行業共性問題。
證監會上市部李明：對退市的評價不在數量 在於是否“應退盡退”
證監會上市公司監管部主任李明22日在2022金融街論壇年會上表示，長期以來市場對退市有不同的視角和看法，有的認爲要講退市數量與上市數量掛鉤，要大進大出，有的認爲退市將造成公司與股東個體利益受損，要儘量少退，這兩種看法都不妥，對退市的評價不在於數量，而在於是否應退盡退。
李明提到，2020年以來，證監會精準打擊空殼殭屍和害羣之馬，退市改革取得巨大成效。數據顯示，今年共強制退市42家公司，加上2021年強制退市的17家，兩年退市家數佔30多年來全部退市公司總數量的40%。
在他看來，這些公司的退市是對市場投資理念、生態系統的深刻扭轉，解決了證券監管資源長期與風險公司的無謂糾纏，幫助地方政府騰出手來更好謀劃發展。
此外，李明還上表示，證監會制定了新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案，力爭用三年時間，持續提升上市公司的五種能力。具體的措施包括：全面啓動監管法規實質性修訂，構建“1+5+N”上市公司監管法規體系，開展公司治理最佳實踐案例創建，打造上市公司監管工具箱，開展防範打擊財務造假、佔用擔保專項治理等。
李明表示，過去兩年，提高上市公司質量工作的主要特點是“治亂”，新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案的核心將是“體制”。證監會力爭用3年時間持續提升上市公司的5種能力，使上市公司結構更加優化、市場生態顯著改善、監管體系成熟定型，整體質量邁上新臺階。
他提到，新一輪行動方案包括五方面重點工作。
一是進一步完善上市公司制度規則體系。李明表示，下一步，證監會將重在提升規則質量，全面啓動監管法規實質性修訂，補齊一批缺失法規，修改一批滯後法規，理順一批雜亂法規，構建以上市公司監管條例爲核心，以信息披露、公司治理、併購重組，退市破產重整、監管執法五個方面規章爲主幹，以證監會規範性和交易所自律規則爲重要組成部分的“1+5+N”上市公司監管法規體系，全面提升監管法規的科學化水平。
二是進一步提升上市公司治理水平。在他看來，要加快監管制度供給，聚焦深層次問題，針對性完善制度規則和監管安排。要開展公司治理最佳實踐案例創建，促進各上市公司不斷探索借鑑融合。將重視治理的意識根植於上市公司，形成規範治理的軟約束。
李明表示，證監會將持之以恆抓好公司治理監管，引導督促上市公司形成一套符合中國國情、適應上市公司實際行之有效的公司治理約束機制，推動上市公司整體治理水平持續提升。
三是進一步深化增量存量改革。具體而言，在入口端，要持續落實優化發行上市條件要求，嚴把審覈質量關。在融資端，持續優化資本市場融資性，完善併購重組監管機制。在出口端，鞏固深化常態化退市機制，在強化制度執行上持續發力，確保退市改革執行不走形、不變樣，堅決把空殼殭屍和害羣之馬清除出市場，優化上市公司破產重整制度，支持符合條件且具有挽救價值的危困公司，通過破產重整實現重生。
四是進一步提高監管的適應性、實效性、引領性。李明說，要完善全鏈條監管機制，打造上市公司監管工具箱，強化現場檢查和非現場監管聯動，進一步提高發現問題、處置風險的能力，針對財務造假、佔用擔保等重大違法行爲的新變化、新趨勢，構建監管長效機制，開展防範打擊財務造假佔用擔保的專項治理。
五是進一步增強提高上市公司質量的強大合力。他表示，要進一步強化與各方協作聯絡，在提升規範運作水平、推進提質增效、處置突出風險等方面增強合力，希望有關各方與證監會共同推動上市公司高質量發展再創新局面。
證監會市場二部王建平：相關部門將研究逐步擴大認股權試點地區
中國證監會市場監管二部主任王建平22日在“2022金融街論壇年會”上表示，認股權業務是股權投資和債務融資相結合的有效方式。認股權綜合服務試點工作取得經驗和成效後，相關部門將研究逐步擴大認股權試點地區。
在王建平看來，開展認股權綜合服務試點是完善區域性股權市場生態體系、解決行業實際需求、加大科技創新支持力度的重要舉措。這項試點也是一項全新的嘗試，後續需要各方通力合作，共同推進落實四方面工作。
一是深化認股權綜合服務試點工作。王建平說，證監會將依法指導監督協調試點有關工作，會同北京市相關職能部門指導北京股交中心發揮綜合服務平臺作用，穩妥有序推進試點工作，待試點取得一定經驗和成效後，將研究逐步擴大認股權試點地區。
二是鼓勵各類機構積極參與認股權綜合服務試點。他表示，支持金融機構、私募基金、證券服務機構、擔保公司等機構參與試點，促進認股權價值發現和有序流轉，打造合規、專業、高效的認股權服務生態體系。
三是提升服務科創企業的能力。王建平表示，認股權綜合服務有助於引導高質量科創企業進入區域性股權市場。北京股交中心要深入理解服務科創企業的業務邏輯，不斷健全完善市場生態，探索科創服務模式創新，提高服務科創企業的能力和水平。
四是做好風險防範。具體而言，央地監管部門應加強對區域性股權交易平臺參與機構和相關企業的監管，防範出現虛假權益標的過度炒作現象，嚴格合格投資者管理，確保試點工作健康順利開展。
證監會科技局姚前：全面推進資本市場金融科技創新試點
證監會科技監管局局長姚前22日在“2022金融街論壇年會”上表示，證監會將全面推進資本市場金融科技創新試點，成立創新試點協調小組，加強監管科技的頂層設計與統籌規劃，引導金融科技助力資本市場高質量發展。
姚前表示，資本市場金融科技創新試點進展順利，已在北京、上海、深圳、廣州、南京等地有序推進，北京地區第一批16個試點項目順利運行，正在進行第二批項目徵集遴選工作。其他城市的首批試點項目已完成遴選、專業評估，預計年內正式啓動試點。
在他看來，目前資本市場金融科技創新發展面臨着四個問題與挑戰，包括自主研發能力有待提高、基礎數據治理能力有待加強、信息技術管控能力未能充分匹配信息技術發展水平，以及隊伍結構亟待優化。
姚前表示，針對上述問題和挑戰，監管部門將從以下五方面，引導金融科技助力資本市場高質量發展：
全面推進資本市場金融科技創新試點，完善資本市場金融科技創新配套制度框架；強化金融科技創新要求，科學細化試點項目分類；成立創新試點協調小組，加大業務監管部門參與力度；壯大專業評估專家隊伍，提升專業評估質量；建立長效工作機制，持續吸引、發掘、培育亮點項目。
大力推動行業公共服務基礎設施建設，持續打造“網”“雲”“庫”“鏈”等一體化行業基礎設施，加強行業信息基礎設施監管，提升行業數據共享和數據要素價值的深化利用水平，有效服務行業機構的關鍵業務和核心競爭力。
加強監管科技的頂層設計與統籌規劃，加快推動中國證監會智慧監管IT戰略規劃發佈實施，統籌系統力量建設智慧監管平臺，組織行業機構加快行業基礎數據庫建設，逐步夯實行業監管大數據倉庫基礎。
強化網絡安全管理，提高科技標準化水平，統籌行業發展與安全，引導行業機構提升信息技術管控水平，持續增強行業機構自主研發和風險防範能力，強化系統運行保障、數據安全管理，夯實行業網絡安全基礎。
不斷提升金融科技研究水平，組織和引導行業、高等院校、科研院所，協同開展資本市場金融科技應用前沿的研究探索，逐步集聚數字化轉型所需的複合型人才，推進形成共建、共享、共治的行業科技創新生態。
證監會行政處罰委戴欽公：今年前10個月證監會共作出行政處罰決定249件 罰沒款金額15.38億元
證監會行政處罰委辦公室副主任戴欽公22日在2022金融街論壇年會上表示，證監會始終堅持“嚴”的行政處罰主基調，今年前10個月共作出行政處罰決定249件，罰沒款金額15.38億元。
他表示，證監會堅持發揮各方合力，推動構建立體追責體系，接下來將持續做好三方面工作，包括強化資本市場治理的制度供給、提高涉刑案件的移送效率，以及推動完善證券民事訴訟與賠償制度，支持投資者保護機構依法作爲代表人參加訴訟等。
戴欽公提到，2012年到2021年間，證監會對證券期貨違法行爲共作出行政處罰決定2301份，罰沒款金額393.75億元，處罰決定數量是前10年的5.2倍，罰沒款金額是前10年的35.2倍。今年1至10月份，證監會已累計作出249份行政處罰決定，罰沒款金額15.38億元。
“證監會通過行政處罰依法懲處各類違法活動，維護了市場秩序和廣大投資者合法權益，淨化了資本市場的生態環境。” 戴欽公說。
他還提到，在從嚴打擊對內幕交易、市場操縱、違法增減持等違法行爲的同時，證監會還圍繞提高上市公司質量，防範化解重大風險等重點任務，做好行政處罰工作，堅持嚴格規範公正文明執法，具體包括三方面工作。
一是依法從嚴懲處上市公司欺詐發行和信息披露違法案件，助力提高上市公司質量。同時，堅持一案雙查，對存在證券違法行爲的中介機構依法嚴肅追責，對參與協助財務造假的依法從重處罰。
數據顯示，2019年到2021年，證監會對欺詐發行和信息披露違法行爲，共作出274份行政處罰決定，處罰證券發行人147家次，處罰責任人員共計1898人次，罰沒款金額達11.14億元；對中介機構作出44份行政處罰決定，處罰責任人員131人次，罰沒款金額達3.22億元。
二是做好私募基金、債券市場等領域的執法工作，助力防範和化解金融風險。數據顯示，證監會自2016年對私募違法行爲作出第一例行政處罰起，到2021年底已作出行政處罰決定75份，罰沒金額9463萬元。
同時，自2018年起，證監會承擔起對銀行間債券市場和交易所債券市場統一執法的職責。截至目前，證監會已對14件涉及債券領域的違法案件作出處罰，維護了債券市場投資者的合法權益。
三是堅持嚴格規範公正文明執法，推進法治政府建設。具體措施包括，加強執法制度建設，規範執法程序，積極配合司法機關司法審查，同時在上交所、深交所和中金所設立巡迴審理辦公室，方便當事人就近參與行政處罰審理程序，在疫情期間推廣電子閱卷、視頻聽證等便民措施等。
責編：邵子怡 校對：孫潔華
製作：何永欣 圖編：趙雁旎 總審讀：朱建華
監製：張曉光 簽發：潘林青
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