中介機構要當好“看門人” 助力資本市場高質量發展

證券時報記者 吳少龍

健全投資和融資相協調功能，建立增強市場內在穩定性長效機制，賦能新質生產力發展，作爲“看門人”，資本市場中介機構責任重大。昨日，來自全國各地行業協會、投行、律所、會計師事務所的專業人士，上市公司高管等約200人，相聚深圳，參加“第二屆資本市場卓越執業英才盛典暨資本市場高質量發展論壇”，共同探討推動資本市場高質量發展的行動路徑。

證券時報社常務副總編輯週一在致辭時指出，資本市場中介機構執業人員，不僅是市場的“看門人”，企業投資價值的“發現者”，更是上市公司行穩致遠的“陪伴者”和“守護者”。中國多層次資本市場體系不斷健全，市場化、法治化、國際化進程不斷深入，對中介機構及其執業人員的專業水平、項目經驗、合規風控、聲譽管理等提出了更高的要求。

興業證券黨委書記、董事長楊華輝表示，註冊制改革以來，特別是2018年《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》發佈以來，證券行業在其他資本市場中介機構的配合支持下，做了卓有成效的工作。行業機構普遍建立了分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的三道內部控制防線，其中，投行作爲第一道防線，誠實守信、勤勉盡責開展執業活動；質量控制作爲第二道防線，實現全流程過程管理和控制；內核、合規、風險管理作爲第三道防線，實現公司層面出口管理。

深圳律師協會會長張斌說，全面註冊制改革疊加“嚴監嚴管”，資本市場對中介機構的執業質量要求越來越高。律師作爲中介機構的重要組成部分，需要不斷提升專業素養和服務水平。對於證券律師，有兩點很重要，第一是當好“看門人”，第二是當好“服務員”。上市是一個漫長的過程，證券律師要爲企業提供全方位的服務和支持，幫助上市公司達到合規水平。上市後，還要持續提供合規服務。

深科技黨委書記、董事長韓宗遠表示，當前新一輪科技革命和產業變革方興未艾，國有企業、高科技企業和上市公司都面臨更多不確定性。在此背景下，上市公司難以僅憑自身力量解決種種挑戰，資本市場中介機構對於產業界應對不確定性、加快轉型升級，至關重要。他認爲，中介服務應該重點着眼於三個方面：突出價值發現，着眼長期性；強化專業支持，恪守合規性；提供週期服務，體現增值性。

活動現場，正式發佈了由含光素問研究院與全景聯合推出的《2023—2024年度資本市場中介服務白皮書》，並對錶現卓越的券商保薦人、會計師、律師等關鍵崗位執業英才進行了表彰。