中金所出手嚴懲違法違規 又一私募老總被罰！

21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道

2月28日晚間，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）開出一則重磅罰單：上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，因未按規定申報實際控制關係賬戶、違反交易所交易限額制度、在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行爲，而被實施紀律處分。

不僅893.48萬元違規盈利被悉數沒收，而且被記入資本市場誠信信息數據庫，同時相關涉事賬戶股指期貨被限制開倉十二個月。

值得注意的是，在業內人士看來，這是中金所履行市場一線監管職責，從嚴打擊市場違法違規行爲，維護市場交易秩序的具體體現；也是證監會“零容忍”嚴懲資本市場亂象的有力實踐。

上海維萬公司及其實控人被罰沒近千萬

中金所2月28日晚間消息，上海維萬公司及其實控人近日被中金所實施紀律處分，所涉事項主要有三：未按規定申報實際控制關係賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易。

具體來看，上海維萬公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規定申報實際控制關係。在未申報實際控制關係期間，上海維萬公司及其實控人採用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節嚴重，構成“利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易”的違規行爲，獲取違規盈利893.48萬元。

對此，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規所得893.48萬元，並將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。

根據私募排排網，上海維萬公司成立於2016年1月，管理規模爲0-5億元，近一年收益率爲6.83%，年化收益率23.32%，累計收益304.51%。

中金所表示，將按照證監會部署要求，嚴守監管主責主業，持續加強市場一線監管，堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行爲，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

監管力度將全面加強

切實加強交易行爲全流程和一體化監測監管，嚴防市場風險，全面加強對市場交易行爲的監測，持續加大盤中異常處置力度；堅持從嚴監管，一嚴到底；抓早抓小緊盯風險苗頭，將風險隱患消除於未萌，落實“零容忍”，嚴厲打擊各種違規交易行爲——記者從監管處瞭解到，這是中金所一直以來的工作重點，同樣也是包括證監會在內的各類資本市場監管主體2024年工作主基調之一。

這意味着，接下來，監管對於資本市場各類違法違規行爲的查處力度將進一步加強。

2月28日晚，證監會就中金所對上海維萬公司相關處罰答記者問時表示，中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關係賬戶管理的行爲採取了監管措施，是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調，指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動，對包括高頻交易在內的各類交易行爲穿透監管，依法依規嚴厲打擊市場違法違規行爲。下一步，證監會將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監管，切實保障市場平穩健康運行。