北京啓動私募主體監管試點，劍指淡水泉等20家頭部私募

北京打響證券私募主體監管“第一槍”。

6月28日，中國證監會北京監管局發佈了關於實施《北京轄區證券類私募基金管理人主體監管試點工作方案（試行）》的通報，並選取了 20 傢俬募作爲首批試點機構。

據悉，首批試點名單包括淡水泉、仁橋、漢和、磐澤、九坤、乾象、卓識、聚寬、天算、信弘天禾、樂瑞、明毅等機構，涉及股票多頭、量化、債券類等20傢俬募管理人。

藍鯨新聞從業內獲悉，5月底，北京證監局曾發佈《北京轄區私募投資基金管理人主體監管試點工作方案》。其中提到，試點單位將按照管理規模、投資者數量排名，選出40傢俱代表性的頭部民營機構，作爲主題監督工作試點對象。最新方案顯示，最終落實的試點單位降爲20家。

相關方案顯示，本次主體監管工作主要包含：建立信息報送制度、強化監管激勵等內容。

建立信息報送制度方面，方案規定，公司應於每季度結束後10個工作日內，向北京證監局指定郵箱報送《管理人檔案表》《基金產品情況表》。公司及主要股東、關聯方發生負面輿情、重大訴訟或涉衆投訴、重大控制權變動等情形，公司應及時提交書面報告或《重大事項報告書》。

強化監管激勵方面，方案規定，根據現場檢查和非現場監管情況，北京證監局將視情況向基金業協會通報主體監管對象相關的正面、負面信息，如建議加快辦理管理人登記或產品備案、納入分類整治列異名單、暫停產品備案等，通過雙向激勵起到積極引導規範展業的作用。

據方案，主體監管工作試點按照四大原則開展：

一是監管資源與主體監管對象數量相匹配原則，選取少數機構實施主體監管，提高監管效能；

二是正向引導與監管警示相結合原則，對試點機構監管過程中發現的問題以要求整改規範爲主，必要時依法採取監管措施，提升私募機構監管配合度，培養私募機構合規意識；

三是保密原則，主體監管所獲取的業務信息可能涉及商業秘密，相關信息僅供監管工作使用，原則上不與其他單位、個人共享相關信息；

四是動態調整原則，主體監管名單內機構可視情況進行調入調出，實現名單動態更新和各類別機構臺賬的有效銜接。

多位百億私募人士表示，地方證監局直接制定私募管理方案，比較少見，監管收緊的體感明顯。有業內人士分析，北京打響第一槍後，預計後續上海、深圳等也會陸續跟進。不過，多位滬上私募人士向藍鯨新聞表示，目前還沒有收到屬地證監局的類似通知。

“現在監管更嚴了，公司合規想招更資深的人，才能鎮得住。”一位私募人士向藍鯨新聞透露，近期公司、協會、託管都在組織學習《私募證券投資基金運作指引》，加強合規意識，爲8月1日的新規落地做準備。

私募監管趨嚴是大勢所趨，不僅是監管層的直接收緊，還細分到各傳播平臺，包括限制淨值展示、直播等。

微信視頻號公告，6月27日起，對已取得金融科普准入資格的私募基金相關用戶取消准入資格，被取消准入資格的視頻號用戶不可再於視頻號進行金融科普類直播。這意味着私募的微信視頻號直播全面暫停，不過，多家百億私募向藍鯨新聞表示，目前短視頻還能正常發送，大私募本身就較少做直播，整體影響較小。