堵炒股!金管會祭投信經理人兩措施上路

金管會。圖/本報系資料照片

爲防範投信經理人炒股又跟單,金管會在2月對投信經理人祭「新七誡」,其中一誡是大舉提高監理強度,包括:一、提升內部稽覈主管職位,以強化投信稽覈功能;二、經理人交易買賣及手機通訊控管規範,提升到法令位階。金管會在今天預告修正相關規定,預計今年底前上路。

證期局主秘尚光琪說,投信內部稽覈主管一職,須等同副總或同等職務,依此調查38家投信中,將有27家投信業者須在法規上路後,一年內調整內部人員,希望藉此可強化投信稽覈功能,有效發揮自律機制。

其次,投信經理人交易買賣及手機通訊控管規範,將從目前投信投顧公會的自律規範,提升到《投信顧法》的授權子法,包括「投信事業管理規則」、及「投信顧事業全委辦法」,這次也是預告修正這兩大規定。

修正相關法規後,投信業者也需依自身業務特性去訂內控制度,法規上路後,經理人交易買賣、或是手機通訊一旦違規,將可依《投信顧法》對投信公司處糾正、警告,或是解除董監事、經理人,甚或禁止新募基金等限制性措施。

對經理人而言,一旦違規,金管會可對經理人處減薪、停職或最重解職,甚或經理人炒股、有背信而損及投資人權益時,投資人也可提告求償,此舉猶如對投信經理人炒股或跟單再栓緊螺絲。

其他「新六誡」,還包括:一、訂定投信事業內部控制制度標準規範,二、提高投信業罰鍰金額,三、增訂基金經理人行爲遵循指引,四、強化運用科技管理資訊及通訊設備,五、借重周邊單位協助查覈,六、優化檢查機制查覈不法。金管會規劃分三階段、一年內陸續完成。