《金融》洗錢防制疏失 臺新證挨罰50萬元

金管會公佈最新裁罰案，指出去年對臺新證進行金檢時，發現有未對高風險客戶強化措施、未確實辨識法人客戶實質受益人情況，與金融機構洗錢防制法相關規定不符，故依法裁罰臺新證50萬元罰鍰。

金管會表示，去年3月對臺新證進行一般業務檢查時，發現迄基準日尚未對高風險客戶採取額外強化措施、瞭解客戶財富及資金來源狀況，使高風險客戶強化措施未盡落實，與金融機構防制洗錢相關規定不符。

其次，臺新證辦理客戶開戶及定期審查時，有對外國機構投資人未徵提實質受益人相關資料、且未確實辦理法人客戶實質受益人建檔狀況，致使未能確實辨識其實質受益人，亦與金融機構防制洗錢辦法規定不符。

由於對高風險客戶及法人客戶均存有明顯防制洗錢缺失，金管會依違反洗錢防制法規定，裁處臺新證50萬元罰鍰。