六方面明確要求！券商從業人員，需遵守

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中國證券業協會9月2日發佈了《證券從業人員職業道德準則》（以下簡稱《準則》），《準則》提出了“誠實守信，專業盡職”“以義取利，珍惜聲譽”“穩健審慎，致力長遠”“守正創新，益國利民”“依法合規，廉潔自律”“尊重包容，共同發展”等六項從業人員應遵守的行業道德準則，大力弘揚中華優秀傳統文化，引導從業人員踐行“五要五不”，樹立良好的社會形象。

中國證券業協會要求，各證券公司及其子公司應加強選人用人管理，把好人員“入口關、晉升關、出口關”，強化對人員政治素質、道德品行、廉潔從業情況的考察。對存在負面聲譽信息的人員，公司應當審慎聘用、任用。對存在違法違規、失德失範行爲的人員堅決予以出清，不斷淨化從業人員隊伍。

六方面要求明確

《準則》對券商從業人員提出了六方面要求。

一是在誠實守信，專業盡職方面，《準則》要求從業人員應堅守契約精神，恪守信義義務，自覺保護投資者特別是中小投資者合法權益，充分履行盡職調查、適當性管理等職責，真實、準確、完整地披露相關信息，秉持工匠精神，發揮專業優勢，服務實體經濟發展，爲客戶提供優質服務，忠於所在機構，認真做好本職工作，自覺抵制弄虛作假、誤導欺騙等行爲，不玩忽職守，不逾越底線。

二是在以義取利，珍惜聲譽方面，《準則》明確從業人員應樹立正確的義利觀，堅持以人民爲中心的價值取向，正確處理功能性和盈利性、整體利益和個體利益、客戶利益和機構利益的關係，強化使命感、責任心，自覺維護國家利益和國家安全，遵守公序良俗，規範個人執業行爲，珍視行業聲譽與職業聲譽，自覺踐行社會責任，樹立良好社會形象，不見利忘義，不唯利是圖。

三是在穩健審慎，致力長遠方面，《準則》提出從業人員應樹立正確的經營觀、業績觀、風險觀，把握好發展與安全、當前與長遠的關係，穩中求進，審慎執業，積極學習借鑑有益經驗，不斷提高風險識別、應對和化解能力，主動履行風險報告義務，嚴防執業過程中因不當行爲帶來的各類業務風險，自覺抵制僥倖心理與短視行爲，不盲目冒進，不急功近利。

四是在守正創新，益國利民方面，《準則》要求從業人員應完整、準確、全面貫徹新發展理念，堅守證券業務本源，以守正爲前提推動創新，積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章，助力滿足人民羣衆日益增長的財富管理需求，持續提升專業能力，不固步自封，不脫實向虛。

五是在依法合規，廉潔自律方面，《準則》明確從業人員應樹立依法合規、遵德展業理念，敬畏法紀，尊崇憲法，嚴格遵守法律法規、監管規定、行業自律規則以及所在機構的規章制度，自覺接受監管和自律管理，始終堅持廉潔從業，在開展業務及相關商業活動中，保持清爽規矩的共事關係、客戶關係、政商關係，自覺抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當利益的行爲，不違法亂紀，不胡作非爲。

六是在尊重包容，共同發展方面，《準則》提出從業人員應恪守職業道德，規矩做事、踏實做人，尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公衆等利益相關方，不偏不倚，客觀公正，尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業等背景差異，共同營造沒有歧視和偏見的行業發展環境，做有格局、有擔當、令人尊重的從業人員。

從業人員應規範言行 珍惜行業聲譽

中國證券業協會要求，各證券公司及其子公司、證券投資諮詢公司、證券資信評級機構等相關證券經營機構要切實提高政治站位，增強大局意識，堅持以人民爲中心，準確把握“五要五不”的深刻內涵，做好金融“五篇大文章”，積極履行從業人員職業道德建設主體責任，加強從業人員管理，對存在違法違規、失德失範行爲的人員堅決予以出清，不斷淨化從業人員隊伍。從業人員應當按照《準則》要求，規範言行，珍惜行業聲譽、公司聲譽和個人聲譽，堅決抵制與社會公德、中華傳統美德、職業道德相背離的不良行爲，積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，保護投資者合法權益，展現從業人員的良好風貌。

“五要五不”源於今年1月的省部級主要領導幹部推動金融高質量發展專題研討班開班式上，會議指出，推動金融高質量發展、建設金融強國，要堅持法治和德治相結合，積極培育中國特色金融文化，做到：誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩健審慎，不急功近利；守正創新，不脫實向虛；依法合規，不胡作非爲。

根據規定，各家券商應加強人員管理制度建設，對照《準則》要求於2025年3月31日前更新完善相關制度文件，並至少組織1次面向全員的職業道德宣導活動。相關制度中應建立形成道德模範、先進典型的正向激勵機制，明確違反《準則》行爲的警示、懲戒措施。同時，需要及時、準確、完整地向中國證券業協會報送人員受表彰等正面信息和受處分情況等負面信息，形成有效聲譽約束，不得以相關人員已離職爲由規避聲譽信息報送職責。各證券公司及相關子公司還應對照《準則》，完善、細化員工考覈中有關職業道德、廉潔從業等方面的指標，促進文化建設考覈內容落實落細，不流於形式。證券公司落實《準則》及本通知情況應納入公司文化建設實踐年度報告予以公示。

在聲譽風險防範方面，中國證券業協會要求，各家券商應高度重視公司人員不當行爲引發的聲譽事件，及時總結梳理可能影響公司聲譽的風險驅動因素，完善風險管理預案，建立健全快速響應、穩妥有效的聲譽風險處置機制，主動維護、鞏固和提升公司聲譽，展現從業人員的良好風貌和行業良好形象。

中國證券業協會表示，《準則》在體現與中國特色金融文化保持一致的基礎上，尊重行業特點，形成具有證券行業特色的道德準則以及針對證券從業人員的特定展業要求，引導從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德，推動培養德才兼備的高素質專業化人才隊伍。

記者瞭解到，下一步中國證券業協會將通過起草《證券從業人員職業道德手冊》，組織行業培訓交流，集中展示行業先進個人、道德模範等方式加強從業人員對《準則》的理解，促進從業人員深刻認識職業道德建設的重要性，提高從業人員踐行“五要五不”中國特色金融文化和《準則》的自覺性。

來源：證券時報

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責編：林麗峰

校對：冉燕青

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