上海市證券同業公會：8月證券業共收47張罰單

【上海市證券同業公會：8月證券業共收47張罰單】財聯社9月11日電，上海市證券同業公會發佈數據，經公開市場統計，2024年8月證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件47張。從出具監管處罰的主體來看，證監會及其派出機構出具行政處罰2張、行政監管措施37張，證券行業自律組織出具自律處罰或自律監管措施8張。從處罰措施看，包括：2張行政處罰，37張行政監管措施（5張責令改正、21張警示函、4張認定爲不適當人選、1張公開譴責、6張監管談話），自律措施包括2張書面警示（深交所）、1張警示（中證協）和3張提交書面承諾（股轉公司、北交所）、2張警示函（北交所）。