紓困產品管理不足，資金使用比例未達標，華泰資管、海通資管同日被罰

因“紓困產品管理不足”，2家券商資管子公司被罰。

近日，上海證監局向華泰證券（上海）資產管理有限公司（簡稱“華泰資管”）及高管、上海海通證券資產管理有限公司（簡稱“海通資管”）開出罰單。

具體來看，上海證監局指出，華泰資管在開展業務過程中存在兩大問題：一是支持民營企業發展資產管理計劃投向紓困用途的資金未達到規定比例；二是對交易對手方盡職調查不充分，華泰資管在爲個別客戶辦理股票質押式回購業務的過程中，存在未對交易對手方進行審慎調查的情況。

因違反相關規定，上海監管局根據2018年《私募資管辦法》第七十八條和2023年《私募資管辦法》第七十八條的規定，決定對華泰資管採取出具警示函的行政監管措施。

同時，華泰資管一名員工也收到一張罰單。上海監管局認爲朱前作爲分管相關業務的高級管理人員，對上述問題負有責任，根據相關規定，決定對朱前採取出具警示函的行政監管措施。

根據華泰資管官網，目前，華泰資管有一名副總經理叫朱前。

上海證監局向華泰資管開出罰單的同日，海通資管因類似原因被罰。

經查，海通資管在開展業務過程中存在兩大問題：一是支持民營企業發展資產管理計劃投向紓困用途的資金未達到規定比例，紓困資管計劃違規收取管理費，反映出公司經營不夠謹慎勤勉，未能有效遵循誠實信用原則；二是紓困資管計劃管理不足，投資不審慎，未能有效防範和控制風險。根據相關規定，上海證監局決定對海通資管採取出具警示函的行政監管措施。

澎湃新聞注意到，不久前，國信證券也曾因紓困產品管理不足被罰。4月19日，深圳證監局公佈一則國信證券罰單，指出國信證券合規內控存在多個問題，其一則表示，紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。國信證券同樣被採取出具警示函的行政監管措施。

中國證券業協會信息顯示，2018年，爲支持民營企業發展、化解股權質押風險，證券行業首次由11家證券公司達成意向出資210億元設立母資管計劃，作爲引導資金支持各家證券公司分別設立若干子資管計劃，吸引銀行、保險、國有企業和政府平臺等資金投資，形成1000億元總規模的資管計劃。

2022年，中國證券業協會與中國證券投資基金業協會聯合發佈了《證券行業支持民營企業發展資產管理計劃規範運作指引》(簡稱《指引》)。《指引》提出，紓困資管計劃原則上80%以上資產應當投資於符合投資目標的支持企業發展的股權、債權資產及中國證監會認可的其他品種。因處置風險等情形導致比例不達標的除外。