日盛金陸資疑雲 陳銘達再講不清 金管會要罰

無法證明自己是最終受益人，金管會擬開罰。日盛金大股東建羣投資的最終受益人陳銘達一直無法提供有力證明，確定自己不是人頭，金管會主委黃天牧12日透露：「社會對此事有期待，金管會也會有所作爲」，正在研議所有可以用的法規，儘量處理。

即陳銘達若在金管會給的期限內，無法提出有力的資金流向及實質控制權證明，金管會將會對建羣投資開罰，目前最可能是用金控法16條未依規定申報持股，最重是限期處分股票，或罰鍰200萬元以上、1,000萬元以下，屆時建羣投資將是金管會2020年7月最終受益人申報制度上路以來，首家被處分者。

也就是說，即便短期內無法證明日盛金大股東有陸資，但由於陳銘達無法證明自己不是陸資，金管會亦有辦法開罰。

黃天牧表示，2020年10月金管會首次約見陳銘達，對方強調自己是建羣投資的最大股東，也是最終受益人，絕對不是市場所稱大陸明天系肖建華的人頭或代持股者，但金管會要求陳銘達提供有力證明，如資金流向、實質控制權文件等，直到2021年1月7日陳銘達與銀行局視訊，仍沒有提供證明文件，「這是不對的」。

他強調，金管會已給出最後期限，若仍是無法說清楚，金管會研擬各種可用法規，包括金控法16條等。

黃天牧強調：「社會對此事有期待，金管會也會有所作爲」，但正在行政處理過程中，不便對外透露，給陳銘達補件時間絕對不到一個月，但有行政流程要走，也要再給陳銘達陳述意見的機會，可能還要一段時間。