四個緊盯揪出千餘“壞人”，證監會“5.15”點名了哪些企業和機構？

2024年5月15日，是資本市場第六個投資者保護宣傳日。證監會最新披露數據顯示，資本市場違法案件查處數量正在大幅提升。

其中，2023年查辦證券期貨違法案件717件，同比增近兩成；行政處罰539件，同比增四成。處罰責任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機關移送118件。

證監會當日還公佈了12起涉及內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業人員違法炒股、違規佔用上市公司資金等投資者保護執法案件，包括王某某等違反限制性規定轉讓股票案、張某操縱“華英農業”股票案等。兩個案件罰沒款均達2億以上。

聚焦四個“緊盯”，嚴查重大案件

數據快速增長背後，是監管重點的不斷聚焦。據證監會介紹主要體現爲“四個緊盯”。

一是緊盯“關鍵少數”，着力剷除欺詐發行、財務造假等資本市場“毒瘤”，推動提高上市公司質量；二是緊盯不勤勉、未盡責，壓緊壓實“看門人”責任，督促引導中介機構提升執業質量；三是緊盯“內外勾結”“監守自盜”“慣犯累犯”，對違規減持、操縱市場、內幕交易保持高壓執法態勢，積極營造公平透明可預期的交易環境；四是緊盯債券、私募、期貨等各領域，向違法行爲堅決亮劍，不留金融監管執法暗角、死角。

第一財經記者獲悉，今年證監會將從嚴打擊嚴重危害市場平穩運行、侵害投資者合法權益、社會影響惡劣、羣衆反映強烈的證券期貨市場違法行爲。繼續強化線索發現，嚴查重大案件，提升執法效能。

在線索發現方面，證監會將加大科技監管應用，不斷提升線索發現的敏感度和精準度，強化跨部門跨領域跨市場監管協作，加強現場監管與非現場監管聯動、信息披露與交易監管聯動、現場檢查與稽查調查聯動，堅決消除監管空白和盲區。

重大案件方面，證監會將重點打擊欺詐發行、財務造假、佔用擔保、違規減持等違法違規行爲，密切盯防並嚴厲打擊操縱市場、內幕交易等影響市場正常秩序的違法行爲，爲投資者入市提供公開公平公正的市場秩序。

這些企業、機構被點名

證監會在5月15日披露的執法綜述中，“點名”了一批行爲惡劣的企業、機構和個人。

其中，欺詐發行案件中，點名了思爾芯、奇信股份，並再次提及澤達易盛、紫晶存儲。

證監會表示，2023年查處4起發行人在發行申報階段報送虛假財務數據案件，其中科創板IPO企業思爾芯爲達發行條件，2020年虛增利潤佔比達118%，爲註冊制下首例在申報階段即被證監會發現查處的欺詐發行案件，公司及相關責任人被處以1650萬元罰款。

去年證監會查處的上市公司中32家已被強制退市，向公安機關移送相關涉嫌犯罪上市公司42家。其中，澤達易盛、紫晶存儲欺詐發行案中，公安機關對十餘名責任人員採取了刑事強制措施，兩家公司均因重大違法被強制退市。

中介機構未盡責方面，點名了專網通信系列案、紫鑫藥業財務造假案等涉案中介機構，以及國美通訊欺詐發行案相關保薦、審計、法律等中介機構一併追責。還點名了中天華茂會計師事務所及國海證券。

證監會表示，2023年證監會共對25家中介機構、94名從業人員作出行政處罰。其中，對中天華茂會計師事務所在東方網力年報審計執業中未勤勉盡責行爲，沒收業務收入並處以5倍罰款，暫停其從事證券服務業務6個月；對爲勝通集團發行公司債券提供服務未勤勉盡責的國海證券項目負責人孫某，採取5年證券市場禁入措施。

在違規減持、操縱市場、內幕交易方面，點名了中核鈦白、勁拓股份、森源電氣、新美星，以及數知科技董事長張某、索通發展收購對手方董事黃某，以及王某銅、任某成等個人。

證監會表示，去年查辦9起違規減持案件。其中，對中核鈦白實際控制人與中信中證、中信證券、海通證券合謀利用融券、衍生品工具繞道減持，強化穿透式監管，按照實質重於形式的原則，依法認定相關單位及個人共同構成限制期交易，合計罰沒2.35億元。

去年還查辦了9起上市公司實際控制人、高管與遊資內外勾結操縱本公司股價案件，證監會對勁拓股份、森源電氣、新美星等案件相關責任單位和人員分別處以6.6億元、6.1億元、9567萬元罰沒款。

此外，對個別操縱市場被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴從重處理。如王某銅團伙前後操縱7只股票，被處以15億元罰沒款並移送公安機關追究刑事責任；任某成團伙操縱股票多、持續時間長、涉案金額大，被證監會3次處罰後再次犯案，證監會最終處以2.97億元罰沒款並採取終身證券市場禁入措施。

債券、私募、期貨等領域，證監會點名了恆大地產、遠高實業，以及招商證券等。

去年之後查辦債券違法案8件，其中恆大地產提前確認房產銷售收入、虛增2019、2020年收入和利潤、造成5只公司債券存在欺詐發行。遠高實業披露的抵押財產情況與抵押登記情況與實際嚴重不符、未及時披露向法院申請破產信息及相關債券違約情況。

查辦私募、期貨案件29件，其中8傢俬募機構通過股權代持等隱蔽方式，控制多傢俬募機構相互嵌套投資，虛構底層標的和估值，涉及上千名投資者，累計挪用私募基金財產上百億元。

去年證監會還查辦從業人員違法違規案件61件，涵蓋違規買賣股票、私下接受客戶委託、基金從業人員利用未公開信息交易等違法類型。特別是集中查辦招商證券部分從業人員買賣股票等違法違規行爲，對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。