私募兩大縮量：上半年新增備案產品5624只，過去三年同期均超1.5萬隻，新登記證券私募僅20家

財聯社7月1日訊（記者 封其娟）無論是私募公司新登記數量、私募產品新備案數量，還是私募公司註銷類型，或是中基協罰單下發數量，無不體現着私募嚴監管態勢持續，私募行業加速出清。

較過去三年同期數據，今年以來新登記私募公司、新備案私募產品數量，均縮減顯著。據中基協披露，上半年新登記私募有67家，2021-2023年同期新登記私募分別有331家、629家、396家；年內新備案私募產品共5624只，而過去三年同期新備案的私募產品分別有15220只、15490只、17500只。

上半年新登記了20傢俬募證券投資基金，而過去三年同期新登記的私募證券投資基金分別有127家、269家、154家。

截至目前，上半年新登記私募中已有備案產品的僅有15家；且5月、6月新登記的共計16傢俬募尚無備案產品在冊。

與此同時，中基協上半年已註銷923傢俬募，私募股權、創投基金仍是註銷的“重災區”。除常規註銷類型外，中基協於5月11日首次以“12個月無在管註銷”爲由註銷了96傢俬募。上半年，由協會註銷、主動註銷、12個月無在管註銷、依公告註銷的私募分別有522家、274家、117家、10家。

比較過往數據發現，自2023年以來，由協會註銷的私募家數明顯多於主動註銷數量。2023年1月20日，1449傢俬募出現“組團式”註銷，其中由協會註銷私募有1445家，另外4傢俬募主動註銷。

被協會註銷外，多傢俬募及高管還被處以警告、公開譴責等。經統計，上半年協會面向私募機構、私募人員分別披露了95份、233份紀律處分相關公告；已超去年同期以及2021年、2022年全年處分公告數量。

新登記私募近七成無備案產品

今年上半年，中基協新登記私募共計67家，其中私募證券基金，私募股權、創投基金分別有20家、47家。

再看月度數據，中基協今年1-6月新登記私募各有18家、6家、10家、17家、7家、9家，每個月新增登記的私募證券基金依次有7家、1家、1家、5家、2家、4家。

值得一提的是，這67傢俬募中已有備案產品的僅有15家；且5月、6月新登記的16傢俬募尚無備案產品在冊。

在上半年新登記私募中，除了1月登記北京國豐興華管理規模超百億元，其餘私募在管規模區間均在0-5億元；除了北大荒中墾基金、上海國投先導基金、中石化私募基金外，年內新登記私募的註冊及實繳資本均多爲1000萬元。

據中基協披露，6月登記的上海國投先導基金是由上海國有資本投資全資控股，註冊資本1億元，實繳資本3000萬元；5月登記的中石化私募基金由中國石化集團資本全資控股，註冊及實繳資本均爲1億元；2月登記的北大荒中墾基金註冊資本及實繳資本均爲3000萬元。

經統計，2023年上半年新登記私募共計331家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有127家、203家；2022年同期新登記私募共計629家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有269家、357家；2021年同期，新登記私募共計396家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有154家、239家。

據中基協數據，今年來新備案私募產品共計5624只，其中私募證券基金產品、創投基金產品、私募股權基金產品分別有3410只、714只、1324只。

作爲參照，2021-2023年同期新備案的私募產品分別有15220只、15490只、17500只。具體來看，2023年上半年新備案的私募證券基金產品、創投基金產品、私募股權基金產品分別有11074只、1371只、2476只；2022年同期新備案的這3類產品分別有11141只、1643只、2379只；2021年同期新備案的這3類產品分別有13055只、1935只、1801只。

綜合三年數據看，私募證券基金產品年度新增備案數量均是最多的。

主動註銷增多，罰單數已超往年

今年上半年，已有923傢俬募完成註銷。這其中，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金分別有290家、604家、28家；從註銷類型看，由協會註銷、主動註銷、12個月無在管註銷、依公告註銷的私募分別有522家、274家、117家、10家。

據中基協數據，2023年上半年註銷的私募共計1901家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金分別有537家、1314家、50家。

2022年上半年註銷的私募共計931家，其中私募證券投資基金，私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金244家、571家、110家；2021年同期註銷的私募共計511家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金分別有142家、288家、72家。

在註銷類型上，2023年同期由協會註銷、主動註銷、依公告註銷的私募分別有1576家、299家、26家；2022年同期由協會註銷、主動註銷、依公告註銷的私募分別有261家、664家、6家；2021年同期由協會註銷、主動註銷、依公告註銷的私募分別有230家、259家、22家。

比對發現，自2023年以來，由協會註銷的私募家數明顯多於主動註銷數量。而過往2年同期數據顯示，主動註銷的私募家數均多於協會註銷。值得一提的是，2023年1月20日，1449傢俬募基金出現“組團式”註銷，其中1445傢俬募由協會註銷，另外4傢俬募主動註銷。

就在今年5月11日，中基協首次以“12個月無在管註銷”爲由註銷了96傢俬募。據中基協披露，5月、6月因“12個月無在管註銷”的私募分別有105家、12家。

去年施行的《私募投資基金監督管理條例》、《私募投資基金登記備案辦法》中規定，私募基金管理人出現“登記之日起12個月內未備案首隻私募基金”或“登記後12個月內未備案自主發行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算後12個月內未備案新的私募基金”的情形時，中基協將註銷其私募基金管理人登記並予以公示。

除了被中基協撤銷私募管理人登記外，多傢俬募及高管還被處以警告、公開譴責以及暫停受理產品備案等行政處罰。

經統計，上半年協會面向私募機構、私募人員分別披露了95份、233份紀律處分相關公告；去年同期，協會面向私募機構、私募人員各自發布了54份、89份處分相關公告。

而2022年全年，中基協向私募機構、私募人員披露的處分公告分別有54份、73份；2021年，中基協向私募機構、私募人員披露的處分公告分別有35份、12份。