投行數字化轉型再提速，IT及人才投入獲共識，爲投行賦能尋找新出口

財聯社4月4日訊（記者 趙昕睿）近期在IPO審覈全面收緊及嚴監管下，投行作爲券商創造盈利收入的重要業務板塊，將目光轉向“數字化轉型”，通過科技應用實現業務運營和業務模式的轉型和創新，爲投行業務賦能尋找新出口。

近日在由金證股份主辦、Intel贊助的“數智創新攜手致遠”金證投行數字化峰會在上海成功舉辦，多家頭部券商齊聚峰會，並圍繞數字化轉型分享經驗。

峰會提及到，投行數字化轉型需從1.0階段OA+表單、2.0階段煙囪式信息向3.0階段的一體化、數字化綜合業務平臺邁進；同時，適應趨嚴監管、轉型綜合金融、業務提質增效及加強業務協同等4個方面是券商投行數字化轉型高質量發展的必由之路。

在描繪“數字金融”藍圖上，已有券商從先行者到深耕者在不斷開拓。近期，擬對數字化轉型提速的就有國信證券、東方證券、東方財富證券等。

以投行系統爲抓手，提速數字化轉型

數字金融承擔着數字經濟與實體經濟融合發展的使命任務，自2023年10月底首次提出“五篇大文章”後，譜寫好“數字金融”更是證券業今後的重要課題。數字化運營提速、數字化轉型方案及建設一流投行目標皆是券商從橫向到縱深發展過渡的體現。

記者從一家華中老牌券商相關負責人獲悉，券商先前就已有通過建設投行大系統形成數字化雛形，所有項目從立項、質控再到內部審覈，底稿資料的歸檔驗收等所有環節都是通過電子化形式實現。通過科技爲業務賦能，實現了投行全流程線上化和數字化，內部工作流程的自動化極大提升了運營效率，但由於頭部券商大多都是自研體系建設，相比較通過開發商不斷對投行系統打補丁的中小券商來說則具備更強優勢。

以華泰證券爲例，從2019年起全面啓動數字化轉型，並推出了一站式機構客戶服務平臺行知，於2023年12月25日正式發佈全面升級到4.0模式。投行服務作爲行知集合的衆多業務之一，通過行知平臺與運營，結合線上與線下服務，不斷爲客戶帶來新的服務體驗，達到提升客戶服務質量的目的。

此外，華泰證券還以客戶爲中心打造了“客戶服務、項目執行、發行承銷、持續督導”一體化綜合性投行業務服務平臺—投行雲平臺。這項智能科技與投行業務的融合成果，在2022年度金融科技發展獎中榮獲了二等獎，還是獲批爲證監會金融科技創新江蘇省首批試點項目。此次峰會上，投行雲平臺作爲投行數字化轉型優秀案例進行了分享，公司表示未來將把風險把控、存量運營、降本增效當作投行數字化轉型的關鍵任務，將持續推進數字化平臺體系建設。

根據數字化峰會，目前，申萬宏源證券牽頭，與證監會科技監管司、滬深北交易所、中信建投證券和金證參與的《公司投行和信用債券業務數據模型標準研究課題》正在推進中。

提前佈局並持續發力的不止頭部券商。3月21日，國信證券發佈了關於數字化轉型實踐的工作指導，在投行業務領域，國信證券早在2018年在業界率先實現股權、債券全業務全流程深度數字化管理，全板塊智能發行，底稿電子化管理。2020年起，不斷打造19個投行智能工具,並廣泛應用數字員工,全面提升數字化投行服務能力。

國信證券在此次數字化轉型方案中明確，把以金融科技建設爲基礎的數字化轉型放在重要地位，通過打造“1個目標、2個指引、5大價值、8大舉措”體系。具體措施將通過“五轉”(轉意識、轉組織、轉方法、轉文化、轉模式)，系統性推進數字化轉型工作有效落實。

一是轉意識,通過發佈《國信證券數字化轉型工作方案》,設立金融科技委員會,構建立體式、常態化業務技術溝通機制,精準IT投入等方式,推動金融科技從“支撐使能”向“價值賦能”變革。

二是轉組織,通過構建以產品經理爲主體的數字化隊伍,多種舉措促進IT前置,進一步推動業務技術融合突破。

三是轉方法,通過明確各業務條線數字化場景並推動實施,加強業務需求的價值評估和金融科技的投入產出分析,從而全方位賦能業務需求。

四是轉文化,通過打造業務技術融合的主動創新文化,建設“以客戶爲中心”的協同文化,持續塑造文化軟實力。

五是轉模式,通過建設金融科技平臺,構築一體化運維保障體系,全面夯實金融科技底座建設。

數字化轉型不但可促進綜合實力強的證券公司進一步強化競爭優勢，也爲中小券商提供了差異化發展、“彎道超車”的可能。

信息技術及人才投入是首要挑戰

3月15日，證監會再次提出要加快推進建設一流投資銀行和投資機構。通過踐行數字化轉型，不難看出券商助力打造一流投資銀行的願景。

4月1日，投資者在互動平臺上提問東方證券5年規劃目標將如何定位，公司表示將推進財富、投行、機構三大業務主線轉型升級，提升綜合化客羣經營、內生性合規風控、數字化科技驅動三大核心能力，持續推進有東方證券特色的高質量發展，加快建設行業一流現代投資銀行。

3月25日，投資者對東方財富證券“在建設一流投行方面有何舉措”表示關注，公司迴應將持續深入財富管理生態建設，堅持科技賦能，創新驅動，通過智能化、數字化運營管理，推進業務全面數字化，全力打造全方位的財富管理服務體系，不斷提升金融服務水平和綜合競爭實力，力爭成爲領先的創新互聯網券商。

券商“數字化轉型”不僅體現在工作思想和業務執行上，近日，多家券商在信息技術人員的招攬上也一併發力。招商證券於3月22日對金融科技中心分別招攬數據管理、網絡管理、應用管理及研發管理人員，東亞前海證券於3月9日對數據庫管理崗進行社招，第一創業證券於3月8日對信息技術部分別招攬4名技術人員，國投證券於3月2日對AI及Java工程師進行社招等。

據不完全統計，年內還有光大證券、中泰證券、招商證券、國信證券、國聯證券、廣發證券等對算法研發、金融科技開發以及信息技術部門都在進行公開招聘。

信息技術人才儲備是數字化轉型不可或缺的部分，這也是與券商相關負責人溝通時，獲得最多認同中小券商主要面臨的挑戰之一。根據華銳研究所，2022年共計96家證券公司披露信息技術人員情況，26%的券商相較於2020年信息技術人員累計增長超過50%，有43%的公司2022年信息技術人員佔比超過6%。

記者獲悉，實際上，券商目前更加需要業務與技術兩者兼備的複合型人才，科技與業務部門相對獨立會有業務壁壘，例如科技人員無法持續瞭解監管動態及業務需求等，投行數字化轉型中需加強整體業務佈局，疏通堵點；其次，通常高技術人才人力成本也比較高，所以公司是否具備技術及人才成本的投入意識也是一大考量因素。

另外，隨着系統數據庫的範圍擴大，數據及信息泄露風險也隨之增加。券商在數字化轉型過程中更加要注意數據及系統安全的保護及合規展業。