突發！兩大頭部券商被立案，最新迴應來了

4月12日，中核鈦白公佈實控人王澤龍被證監會立案後不久，中信證券和海通證券相繼發佈公告稱被立案。

據公告，王澤龍存在涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票等違法違規行爲，而海通證券和中信證券被立案均與此相關。

往期公告顯示，海通證券曾參與中核鈦白定增，進入前十大股東之列。不過，限售股解禁後，海通證券退出前十大股東，而中信證券全資孫公司中信中證資本管理有限公司（下稱“中信中證資本”）進入前十大股東之列。

三家公司因同一事項被立案

4月12日，中核鈦白稱，收到公司實際控制人王澤龍通知，獲悉其於2024年4月12日收到證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票、信息披露違法等違法違規行爲，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年3月13日，中國證監會決定對其立案。

同日，中信證券、海通證券相繼發佈公告稱，因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，中信證券及中信中證資本，以及海通證券均被證監會立案。

三家公司公告口徑類似，並未透露太多信息。券商中國記者經向中信證券瞭解，立案告知書涉及的事項是，在相關主體轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票的過程中，中信證券和中信中證資本爲相關主體的交易提供了服務。

往期公告顯示，中核鈦白於2023年實施了定增，共募資52.88億元。中信證券爲保薦機構，中泰證券、摩根士丹利證券爲聯席主承銷商，承銷及保薦費爲3579.12萬元。本次定增參與認購的陣容可謂豪華，包括多家產業基金、公募、私募和券商。其中，海通證券耗資5.47億元認購了9239.86萬股，限售期爲6個月，即到2023年9月8日期滿。

據彼時披露的定增發行報告，假設以上述持股（即定增認購情況）爲基礎，不考慮其他情況，定增完成後，中核鈦白前十名股東中，海通證券以2.39%的股權（對應9239.86萬股）位列第四大股東。

2023年9月15日，中核鈦白公告稱，定增新增的限售股將於2023年9月20日上市流通。這比原定的解禁日期晚了12個自然日。2023年9月28日，中核鈦白披露回購方案，擬耗資5億元到10億元回購，用於員工持股計劃或者股權激勵、轉換公司發行的可轉換爲股票的公司債券。

不過，當日披露的前十名股東持股情況公告中，即2023年9月26日前，海通證券已不在中核鈦白前十大股東之列。中信中證資本則以1.05%股權（對應4053.65萬股），居於第八大股東之位。

涉嫌信息披露違法違規

和中信證券、海通證券被罰緣由略微不同的是，公告中還指出，王澤龍涉嫌信息披露違法違規等行爲。

相關公告顯示，在上述定增方案實施前後，中核鈦白實控人王澤龍持有的股票爲12.95億股，未發生變化。並且，王澤龍此前曾承諾，自2023年10月13日起6個月內（即2023年10月13日至2024年4月12日），如公司股價低於13元/股，不通過二級市場集中競價或大宗交易的方式減持所持公司股份。

針對此次被立案，中核鈦白稱，經確認，本次立案調查事項系針對公司實際控制人的調查，公司將持續關注上述事項的進展情況，嚴格按照監管要求履行信息披露義務。

需要指出的是，監管近來多次強調要規範上市公司信息披露行爲。今天發佈的《國務院關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》中，也再次強調了要加強信息披露和公司治理監管。文件提到，構建資本市場防假打假綜合懲防體系，嚴肅整治財務造假、資金佔用等重點領域違法違規行爲。督促上市公司完善內控體系。切實發揮獨立董事監督作用，強化履職保障約束。

海通、中信迴應

針對此次被立案，海通證券和中信證券也做出了迴應。海通證券稱，將全面配合中國證監會的相關工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

中信證券亦表示，公司和中信中證資本將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前，公司及中信中證資本經營情況正常。

中信證券還表示，將認真學習貫徹資本市場新“國九條”，堅持以投資者爲本，依法合規經營，發揮好直接融資“服務商”、資本市場“看門人”、社會財富“管理者”的功能，保護投資者合法權益，進一步提升合規水平、專業服務能力和核心競爭力，更好地服務資本市場高質量發展。

值得一提的是，就在4月12日，作爲持續督導券商，中信證券還發布了對中核鈦白2023年度持續督導培訓情況的報告。培訓內容主要針對上市公司治理及規範運作情況，包括上市公司治理、信息披露、上市公司董事、監事、高級管理人員職責、對外擔保、關聯交易及關聯方資金佔用及信守承諾等事項進行培訓，此外，保薦機構還針對非公開發行後信息披露事項進行培訓。

中信證券稱，本次培訓期間，接受培訓的人員均認真配合保薦機構的培訓工作，並積極進行交流溝通，保證了本次培訓的順利開展。通過本次培訓，上市公司的相關人員對再融資加深了理解和認識，有助於進一步提升公司的規範運作水平，本次培訓達到了預期效果。

責編：戰術恆

校對：王朝全

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