突發！系統崩潰，券商緊急迴應

中國基金報記者 莫琳

又一家券商交易系統宕機！

12月21日早間，剛開盤沒多久，就有投資者在股吧表示，東興證券電腦客戶端與APP均無法登錄或登錄之後無法交易。宕機時間超過1個小時後，10點44分左右，有投資者表示可以登陸了。

不過此間，不少投資者表示客服電話打不通。

中午時間，東興證券向投資者發送情況說明稱，東興證券普通交易系統延時增大，導致部分客戶登錄緩慢。公司立即調動資源，經緊急排查，反覆測試，目前該問題已消除，系統服務恢復正常。

根據此前證監會發布的《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》，當集中競價交易系統以外的實時交易系統出現嚴重異常，且故障持續時間30分鐘以上的屬於重大事件。

今年已有3家券商被罰

今年以來，已有超過3家券商因網絡安全事件被罰，分別是華寶證券、中信證券、東方財富證券。

7月25日，上海證監局披露的一張罰單顯示，華寶證券被採取出具警示函措施。7月13日，中信證券被深圳證監局採取出具警示函措施；3月31日，東方財富證券被西藏證監局採取責令改正措施。

回顧來看，2022年招商證券、國元證券、首創證券均曾因系統故障而遭遇監管不同程度的行政監管措施。

此前，監管發佈的機構監管情況通報中曾指出，證券基金機構信息安全事件頻發，主要反映五方面問題：

一是個別公司合規內控管理不到位，系統升級改造過程中存在薄弱環節。二是主體責任意識不強、履行不力，未清晰、準確、完整掌握外部供應商提供軟件的系統架構。三是運維人員操作規範性不足，未能建立有效的權限管理及複覈機制。四是移動APP開發管理存在短板，已成爲信息系統安全事件易發領域。五是安全管理存在漏洞，應對外部網絡攻擊或爬蟲程序訪問等網絡防護能力仍需提升。

對於券商系統宕機問題，監管始終保持高度關注態勢，並對券商科技水平提出更高要求。

今年6月，中證協印發《證券公司網絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》，闡明未來三年全面提升證券公司網絡和信息安全的指導思想、基本原則、總體目標、主要任務及實施路徑。

其中，提出有條件的券商2023年-2025年三個年度的信息科技平均投入金額不少於2023年至2025年平均淨利潤的10%或平均營業收入的7%，信息科技專業人員不低於企業員工總數的7%，其中信息安全專業人員比例不低於信息科技專業人員總數的3%並且不少於2人。

據2022年年報顯示，東興證券公司不斷加大對信息技術的投入，充分利用金融科技手段，完善客戶服務體系、改進業務運營模式、提升內部管理水平、增強合規風控能力，助力公司各項業務發展。公司信息技術投入主要包括：硬件電子設備、系統或軟件採購、系統或軟件開發、IT日常運維費用、機房租賃或折舊、線路租賃、信息技術勞務和研發費以及IT人員投入等。2022年，公司信息技術投入總額爲3.1億元，占上一年度母公司營業收入的8.21%。

編輯：艦長

審覈：陳思揚

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