兆豐證營業員替客戶代操　慘賠500萬元被免職

▲ 營業員違法代客操作將被處停職1~6個月處分，圖爲示意圖。（圖／資料照）

財經中心／綜合報導

過去經常傳出有營業員代客操作的事件，近日一名兆豐證券營業員被爆出爲客戶代操，讓客戶損失500多萬，因而被告上法院，自己也被公司免職。

根據《蘋果新聞網》報導，一名吳先生指控兆豐埔墘分行營業員，在2017年11月15到2018年4月期間替他代操，在對話紀錄中兩人協議以每賺100萬抽成20萬的比例抽成，但最終卻讓吳先生損失了500多萬。吳先生向兆豐證券反映未果轉往向金融評議中心投訴，而後判決兆豐證券管理疏失應賠償52萬元，但雙方並未和解成功，目前吳先生也已向該名營業員提出民事及刑事訴訟。

兆豐證券表示，不願接受判決是因爲這屬客戶與營業員的私下協議，與公司無關。且兆豐證券強調公司也有告誡營業員不得從事代操，但仍無從管轄員工私下行爲，目前也已將該營業員免職。

依照《證券商負責人及業務管理規則》規定，代操屬違法行爲，被發現將對營業員處1~6個月停職處分，至於券商則會依照個案看公司責任，若是券商督導不周，會依照管理責任斟酌違約金，最高可罰30萬臺幣。