3傢俬募機構因“打新”領“罰單”，提升定價和風控能力成重要課題

2024年4月7日，深交所官網發佈的3份監管函顯示，因參與首次公開發行股票網下詢價過程中存在違規行爲，廣東天創私募證券投資基金管理有限公司、北京卓識私募基金管理有限公司、嘉實資本管理有限公司被深交所採取書面警示措施，上述3傢俬募被要求限期提交整改報告，其中2傢俬募機構相關負責人被約見問詢。

多年從事私募基金相關法律服務工作的浙江曉德律師事務所合夥人黃榮在接受記者採訪時表示：“此次違規問題存在的根源之一還是在於從業人員的素質，私募機構不能只在意投資而忽視風控，要重視風控人員。風控人員應積極發揮主觀能動性。同時要完善企業管理制度，建立合規體系，同時也應該外聘專業的律師協助機構運營。”（證券日報）