獨家| 券商親屬股票賬戶全面倒查三年？知情人士：不實，但從嚴監管是趨勢

近期，“券商自查親屬賬戶IP和員工是否吻合”並且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引發各方關注。

第一財經記者多方求證獲悉，監管部門近期並未主動組織針對券商從業人員及親屬股票賬戶的全面倒查，但在從嚴監管趨勢下，券商內控合規要求提高，加強對相關賬戶的管理，每年定期、不定期會有相關檢查。“全面倒查三年的說法是謠傳。”知情人士稱。

近期多家券商傳出對員工及親屬賬戶進行比對調查的消息。一家頭部券商內部人士告訴記者，其公司確有員工因行動軌跡與親屬交易賬戶IP一致被查到違規交易。另有小型券商內部人士向記者確認，公司近期有員工被查，並已經離職。

不過，多位券商人士也對記者表示，員工及親屬賬戶自查屬於常規操作，只是相較以前近期自查確有從嚴趨勢。

“一直都在查的，這屬於員工執業行爲管理。從入職就查，登記直屬親屬信息。如果有不合規情況，要清理之後才能入職。入職後每年要籤一次廉潔從業承諾書，每半年查一次賬戶。”一位中型券商內部人士告訴記者，員工的手機、電腦編號都有登記，技術上有炒股行爲一下就能監測到的。

“沒有全面倒查三年。”前述知情人士告訴記者，近年來針對從業人員違法炒股的問題，監管趨勢是持續從嚴的。

從監管動作和處罰案例也可以看到從嚴查處的高壓態勢。今年2月，證監會曾專門通報集中處理多名從業人員違法炒股，並集中對60多人作出行政處罰。

證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會持續嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行爲。證監會披露數據顯示，2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

記者獲悉，今年上半年以來，證監會推動制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。同時，完善從業人員投資行爲管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行爲管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。