陸證監會監管指標紛趨嚴 IPO企業檢查從5％升至25％

從大陸證監會今年預算資料顯示，對各項監管具體指標紛紛趨嚴升級，例如要求對IPO企業檢查比例從不得低於5％一口氣跳升至25％。（shutterstock）

大陸證監會官網近日揭露2024年度部門預算，其中顯示2024年度將加強對上市公司、債券發行人、新三板掛牌公司、IPO企業的檢查。在數量指標上，組織部署首發企業檢查比例不低於25％。但回過頭看到2023年度的預算與指標，對部署IPO企業檢查比例的數量指標僅爲不低於5％，明顯出現大躍升。

據《證券時報》報導，看到在《監管監測審查支出專案績效目標表》方面，今年也要求出具檢查結果告知書等確認檔的數量指標爲不少於2115個；較上年增加248個；發佈檢查、日常監管工作綜述、專項行動進展等簡報指標爲不少於1954篇，年增16.5％。

此外，在執法辦案目標表也明確規範，2024年重拳打擊上市公司實際控制人、董監高人員等「關鍵少數」有組織、有預謀實施財務造假、資金佔用等違規信披行爲；對從事保薦承銷、審計會計、法律、評級等證券服務的仲介機構「一案雙查」，並督促資本市場「看門人」提高執業品質。嚴厲打擊操縱市場和性質惡劣的內幕交易行爲。

同時要加強跨境監管執法協作，內外部通力協作的執法格局。在具體品質指標上，對重點監管對象、高風險領域方面檢查的佔比不低於67％，去年該指標爲不低於62.6％。時效指標上，立案案件平均辦理天數爲小於或等於115天，效率要求較去年提升15天。