深交所：做好全面實行股票發行註冊制的各項準備

2017年會員大會以來，深交所第二屆監事會深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大、十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅決貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署，堅持穩中求進工作總基調，貫徹新發展理念，踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針和“四個敬畏、一個合力”工作要求，按照會員大會決議精神，不斷強化自身建設、創新工作方法、匯聚監督合力、提升監督效能，在深交所黨委領導下，與理事會、經理層通力協作，共同推動深交所完善治理體系，加快市場改革步伐，防範化解重點風險，全面提升規範運行和集團化管理水平，各項工作取得積極成效。

一、第二屆監事會主要工作

（一）堅持抓好自身建設，積極推動完善交易所治理體系

一是提高政治站位。監事會堅決貫徹落實習近平總書記關於資本市場重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署，堅持立足大局、服務大局，自覺將工作放在推動資本市場治理體系和治理能力現代化的框架中思考、謀劃和推動，圍繞推進全面深化資本市場改革、充分發揮資本市場樞紐作用、服務實體經濟高質量發展、助力粵港澳大灣區和先行示範區“雙區”建設等重要任務，認真履行各項監督職能，着力完善相關基礎性制度，確保制度有效執行，夯實深交所長遠發展基礎。

二是強化制度建設。2017年以來，新修訂實施的《證券法》《證券交易所管理辦法》和深交所章程，從不同層面確認監事會法定地位，進一步明確監事會職權範圍、人員構成、履職方式等，全面夯實監事會規範運作法治基礎。在深入梳理總結上位法新條款、新要求基礎上，先後兩次組織修訂監事會工作規則，進一步完善工作流程機制，強化監事履職紀律要求，促進監事會更好履行監督職責。

三是完善治理運行。推動修訂深交所會議工作規則，進一步理順與所黨委、理事會、經理層關係，提升監督效能。指導成立合規審查工作組，對重大業務、重大項目、重大制度等進行全面、集中、統一審查，安排監事擔任工作組成員，爲深交所科學規範決策提供有力支持。

（二）深化履職盡責監督，全力保障黨中央、國務院重大決策部署高質量落地實施

一是全力支持創業板改革並試點註冊制。以制度建設爲抓手，全程監督改革配套規則制定工作，充分發揮會員監事市場優勢、專業優勢、信息優勢，組織會員監事積極研提意見建議，促進規則內容更完善、銜接更有序。積極推動最高院、廣東省高院、深圳市中院等單位出臺改革相關司法保障文件，爲改革順利實施、落地見效營造良好的法治環境。

二是推動深入貫徹落實新《證券法》。推動制定深交所貫徹落實新《證券法》專項工作計劃，促進全所幹部員工深刻認識新《證券法》核心理念，提升監管服務工作水平。推動加快推進業務規則“立改廢”，打造簡明高效的市場友好型規則體系，通過高質量制度供給提升市場治理能力。

三是創新履職盡責監督方式。組織監事聽取重點工作彙報，着力保障監事知情權、監督權，進一步夯實監事履職基礎、壓實各級管理責任。圍繞提升“在地化”服務水平，推動加快異地中心建設，指導完善服務基地職能定位。推動持續從嚴監督管理幹部，切實防範利益衝突。

（三）加強風險管理監督，助力打贏防範化解重大風險攻堅戰

一是完善風險管理機制。高度重視防範化解重點風險組織保障，推動完善風險管理組織架構，設立風險管理專業委員會和專門部門，加大統籌協調力度，強化事前把關、事中應對、事後評估全過程管理。組織推進風險管理專項審計，確保風險管理工作落到實處。

二是強化風險排查分析和監測應對。組織開展系列風險排查，全所業務流程環節得到全面梳理和優化完善。推動完善市場監測機制，切實提升風險預研、預判、預警能力。注重發揮會員監事作用，積極聽取市場意見建議，促進風險防控工作與市場發展需求相匹配、相協調。

三是提升風險防控工作精準性。持續強化風險管理監督指導，推動做好股票質押紓困工作，針對性抓好交易監管，引導投資者理性交易。推動完善應急預案體系，進一步提高交易連續性保障能力。

（四）嚴格財務內控監督，有效保障內部管理科學高效合規

一是推動完善財務管理制度機制。認真審議各年度財務預決算報告，圍繞全面預算管理實施情況研提意見建議，對重點財務事項實行全程監督，確保財務決策過程科學規範，推動財務管理水平不斷提升。

二是緊盯重點領域費用支出。推動修訂完善內部管理制度，堅決將中央八項規定及其實施細則精神落到實處。堅持厲行節約，組織開展專項檢查，牢固樹立節儉辦所導向。

三是加大內部審計工作力度。組織實施交易系統、信息安全等技術專項審計，對照行業最高標準完善內控機制，夯實技術安全運行基礎。推動進一步嚴格工程管理，確保資金使用合法合規。

（五）完善下屬機構監督，推動提升交易所集團化管理水平

一是優化完善管理制度機制。推動修訂《下屬機構管理辦法》及其配套指引，加大深交所本部與下屬機構財務、人事統籌管理力度，推動強化深交所本部與下屬機構之間的戰略協同、工作協同和資源共享。

二是針對性開展監督檢查工作。指導對下屬機構開展專項審計，組織下屬機構高管離任經濟責任審計，配合開展下屬公司巡察，確保整改措施落實到位，實現下屬公司巡察監督全覆蓋。

此外，監事會高度重視發揮巡視、審計等外部監督力量，圍繞發現的問題，推動深入開展整改，借力外部監督提升內部管理水平，夯實深交所規範發展基礎。

二、下一步工作思路

當前，創業板改革並試點註冊制等一系列資本市場重大改革舉措穩步落地實施，爲資本市場改革發展營造良好環境。新《證券法》和《證券交易所管理辦法》賦予交易所更多職能，也賦予交易所更多責任，對監事會充分發揮監督職能，促進交易所更好擔當新使命、實現新發展提出更高要求。下一步，監事會要將自身工作與貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署和推進全面深化資本市場改革深度融合，結合深交所改革發展的新定位、新要求，充分履行各項監督職責，全力支持深交所規範有序健康發展。

一是堅持服務發展全局。深入貫徹落實黨的十九屆五中全會精神，深刻理解、準確把握資本市場樞紐作用，從服務國家戰略全局的高度，按照會員大會決議要求，遵照新修訂的深交所章程，緊緊圍繞深交所中心工作，切實履行好監事會各項職能，爲推進全面深化資本市場改革，助力粵港澳大灣區和先行示範區“雙區”建設，將深交所打造成爲優質創新資本中心和世界一流交易所積極貢獻智慧力量。

二是全力支持深化改革。以貫徹落實新《證券法》、推進全市場註冊制等重點改革任務爲主線，抓住粵港澳大灣區建設和先行示範區綜合改革試點等重大機遇，推動構建更加適應市場發展需要、與國際接軌的深交所業務規則體系，通過高質量制度供給提升市場治理能力。強化改革全過程風險管理，切實防控重點領域風險，更好保障重點改革任務平穩有序推進、切實落地見效。

三是積極提升監督效能。用好內部審計抓手，系統性開展審計工作，確保業務操作合規、資金使用合理、投資管理科學、系統運行穩健，將風險管理要求落實到工作全流程、各環節。加大財務監督力度，從嚴把關費用支出事項，推動節儉辦所不斷走向深入。堅持全所“一盤棋”理念，嚴格落實《下屬機構管理辦法》，持續優化深交所本部與下屬機構工作協調機制，推動提升深交所集團化管理水平。

四是持續強化自身建設。研究豐富監事會履職抓手，提升監督主動性、針對性、有效性。發揮監事會橋樑紐帶作用，強化監事會反映會員呼聲、接受外部監督的平臺功能，推動提高深交所工作透明度和會員參與度。推動優化完善業務、風控、內審三道防線，加強對下屬機構監事會工作的指導，形成分層次、多元化的監督合力。

深圳證券交易所總經理工作報告

2017年會員大會以來，深交所經理層深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，堅決落實證監會黨委“四個敬畏、一個合力”的監管理念，在深交所黨委領導下，落實會員大會要求，執行理事會決策，接受監事會監督，認真履行日常經營管理職責，深入推進落實金融工作三項主要任務，積極服務粵港澳大灣區和先行示範區“雙區”建設。三年來，深交所重點改革任務漸次落地，市場結構和產品體系不斷完善，直接融資能力顯著增強，市場培育服務持續優化，一線監管質效穩步提升，風險防範化解成效明顯，內部管理運行規範高效，改革發展各項事業邁上新臺階。

一、2017年以來主要工作

（一）聚焦中心任務，高質量完成創業板改革並試點註冊制

今年4月27日，中央深改委審議通過《創業板改革並試點註冊制總體實施方案》後，在中國證監會統籌指導下，在深交所黨委堅強領導下，經理層組織全所力量投入改革攻堅，貫徹“開明、透明、廉明、嚴明”的工作思路，聚焦操作“無感”、效果“有感”的實施目標，努力打造改革精品工程。堅持“開門搞改革、透明搞改革、合力搞改革”，在廣泛徵求意見基礎上，制定發佈業務規則，組建創業板上市委、股票發行規範委和行業諮詢專家庫，同步推進市場組織、系統改造、推廣服務、投資者教育、廉政建設、新聞宣傳等工作，紮實做好企業申報受理和審覈發行，用119天完成全部準備工作。8月24日，創業板改革並試點註冊製成功落地，截至10月底，已有41家企業在創業板上市，65家再融資、1家重大資產重組申請註冊生效,市場各方有很強的改革獲得感。同時，深交所隊伍、業務、服務和技術系統也經歷了一次全面鍛鍊，爲更好推進落實各項改革任務奠定堅實基礎。

（二）堅持改革創新，市場建設關鍵領域實現新突破

一是服務“雙區”建設取得實效。以創業板改革並試點註冊製爲契機，增強市場包容度和覆蓋面。啓動基礎設施公募REITs試點，推進知識產權和科技成果產權交易中心、大灣區債券平臺建設，推出首批大灣區專項債、大灣區創新100ETF，積極支持“雙區”建設。

二是創新產品不斷涌現。成功上市滬深300ETF期權，邁出深市期現貨均衡發展重要一步。推出境內首批商品期貨、國企改革等創新ETF產品，推出市場首單“熊貓可交換債”、首單知識產權證券化等創新固收產品，推出多樣化私募REITs創新產品，不斷拓寬融資渠道。

三是技術引領優勢突出。加快推進數字化轉型，實施新一代監察系統、企業畫像、風險監測平臺、官方網站以及新一代信息平臺等重大基礎項目，研發管理能力達到全球軟件業先進水平。設立深交所技術產品聯盟，探索構建核心技術開放共享新生態。連續三年發起舉辦行業技術大會，紮實推進金融科技中心建設，凝聚行業科技發展合力。

四是對外開放碩果累累。持續優化深港通交易機制，實現深港ETF互通，促進大灣區一體化發展。與巴基斯坦簽署技術合作協議，推動“一帶一路”沿線金融基礎設施互聯互通和市場互惠融合。

（三）深化市場服務，服務實體經濟能力顯著增強

一是統籌推進疫情防控和支持市場主體發展。疫情發生後，嚴格執行最高等級安全防護，確保正常開市並安全運行。開闢“綠色通道”，發行疫情防控專項固收產品，優化特殊時期業務處理，制定專項方案支持湖北經濟恢復發展。積極開展“雲上市”“雲培訓”“雲路演”，千方百計支持市場主體復工復產。

二是直接融資能力大幅提升。深市市場功能持續完善，一批優質高新技術企業和成長型創新創業企業在深交所上市，利用資本市場做大做強。2017年以來，深市新增上市公司475家，再融資1028家，累計股票融資額2.1萬億元，完成重大資產重組478家，交易金額1.7萬億元，固定收益產品累計融資5.5萬億元。

三是市場培育服務精準務實。搭建“在地化”服務體系，實現重點區域全方位覆蓋，打造“資本市場服務周”活動品牌，支持地方經濟轉型升級。服務國資國企改革，推動民營企業紓困解難。依託深交所創新創業投融資服務平臺，爲境內外1.4萬家科技型中小企業提供全週期服務。

四是脫貧攻堅取得決定性成就。將扶貧工作作爲重要政治任務，定點幫扶甘肅武山縣、新疆麥蓋提縣，累計直接投入資金6047萬元，引導行業資金23.7億元，組織實施扶貧項目70餘個，推動兩縣成功脫貧摘帽，累計減貧近17萬人。

（四）強化一線監管，全面提升上市公司質量

一是持續加大制度供給。落實新《證券法》要求，修訂深交所章程，紮實做好業務規則“立改廢”，形成以上市規則爲核心、以各類指引爲主幹、以辦理指南爲補充的自律監管規則體系。深化“放管服”改革，發佈自律監管和市場服務事項清單，強化透明交易所建設。積極配合法律法規修訂，推動夯實資本市場法治基礎。

二是着力提升監管質效。堅持以信息披露爲中心，深化分類監管、精準監管，壓實“關鍵少數”責任，對違法違規行爲堅決“打早、打小、打疼”。落實退市主體責任，2017年以來依法退市20家公司，推進制度化、常態化退市。會同地方政府、證監局，推動上市公司化解風險、提高質量。

三是有效防控重點風險。加強統籌協調，建立與市場發展形勢相匹配的風險管理架構和制度體系。緊盯高風險公司，嚴厲打擊大股東資金佔用和違規擔保。強化股票質押風險信息披露，加強業務指導，股票質押風險防控取得階段性成效。創新債券違約風險化解方式，鼓勵通過市場化手段化解風險。

四是注重強化科技賦能。構建“人工+科技”深度融合的監管新模式，上線新版監察系統、企業畫像項目，同時向全部證監局開放相關功能模塊，充分發揮監管合力。建設統一風險監測平臺和新一代信息平臺，大數據、人工智能等前沿科技成果逐步落地。

（五）加強預研預判能力，切實維護市場正常交易秩序

一是提高交易監管透明度。明確創業板交易監控標準，優化交易監管報警指標體系，維護正常交易秩序。完善會員客戶管理規則，督導中介機構履行“看門人”職責，推動形成共同維護市場秩序的積極態勢。

二是對違法違規行爲“零容忍”。強化信息披露監管與交易監控聯動，重點監控高風險股票，強化異常交易報警分析，及時採取交易監管措施、上報違法違規線索、啓動紀律處分，精準打擊涉嫌違法違規行爲。

（六）嚴格內部管理，管理運行更加規範高效

一是強化組織體系和人才隊伍建設。調整優化組織架構，審覈發行、一線監管、風險管理、新聞宣傳等方面支持保障能力大幅提升。深入實施《人才強所規劃》，鼓勵幹部員工擔當作爲、幹事創業，努力打造忠誠乾淨擔當的專業化人才隊伍。

二是深化內部管理制度機制建設。健全完善重大決策事項事先審查機制，實現預算全過程管理，加強審計監督。強化全員保密安全教育，網絡安全工作取得積極成效。加強異地中心和下屬公司管控，集團化運營能力持續提升。建成啓用深交所金融博覽中心，打造資本市場文化平臺。

三是持之以恆加強作風建設。力戒形式主義、官僚主義，進一步增強服務意識。堅持將廉政建設與業務工作同部署、同落實，突出註冊制廉政風險防範。堅持“節儉辦所”，杜絕鋪張浪費。

二、下一步工作思路

深交所經理層將堅決貫徹落實習近平總書記關於資本市場重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署，自覺把思想和行動統一到黨的十九屆五中全會精神上來，在所黨委領導下，堅持穩中求進工作總基調，一心一意抓改革，實心實意謀發展，全心全意優服務，充分發揮資本市場樞紐作用，促進投融資兩端平衡，形成高質量上市公司羣體，助力科技、資本和實體經濟高水平循環。

一是制定實施深交所新時期發展規劃。圍繞國家“十四五”發展規劃和全面深化資本市場改革各項部署，把支持科技創新、以創新引領發展擺在更加突出位置，從構建更適應創新資本形成的制度體系、促進資本高效循環的市場體系、有利於吸引中長期資金的多元化產品體系等方面入手，抓緊研究制定符合深交所定位、特點的“優質創新資本中心和世界一流交易所”建設方案。

二是全力推進落實重點改革任務。深入推進落實全面深化資本市場改革和先行示範區綜合授權改革重點任務。鞏固創業板改革成果，全力保障創業板註冊制平穩運行，做好全市場註冊制準備工作，支持更多優質企業上市。推進基礎設施領域公募REITs試點工作。研究完善信息披露、公司治理等相關規則，構建與國際接軌的市場規則體系。

三是持續提升一線監管質效。踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針，突出“建制度”主線，以推行註冊制與健全退市機制作爲抓手，持續完善各項基礎制度，把好市場入口出口兩道關。堅持信息披露監管與公司治理監管“雙輪驅動”，健全完善常態化退市機制，推動提高上市公司質量。制定中介機構執業質量評價規則，實施審覈及監管掛鉤機制。持續優化並公開異常交易監控標準，完善差異化監管安排。深化監管協作，嚴厲打擊違法違規行爲，提高違法違規成本，強化投資者保護。

四是牢牢守住不發生系統性風險底線。加快統一風險管理平臺建設，充分運用AI計算、大數據分析等多種工具，提升風險監測、分析、預警能力，努力做到風險應對走在市場曲線前面，持續做好重點領域風險防控。保持運維繫統架構先進性，加強技術系統風險排查，確保技術系統安全運行。認真落實疫情防控常態化要求，慎終如始抓好疫情防控。

五是促進投融資兩端平衡發展。深化對實體經濟供需兩端研究，加大創新產品研發力度，進一步豐富債券品種，規範拓展ABS產品，穩步推進公募REITs產品。做大做強核心ETF產品，豐富主題類、行業類ETF產品，提升深市標杆指數影響力。加強市場培育服務，完善全週期投融資服務體系。

六是立足灣區、面向國際，實施高水平雙向開放。突出持續監管的有效性，逐步形成簡明、完備、具有國際競爭力的市場規則體系。建設粵港澳大灣區債券平臺，探索實現灣區債券市場互通。繼續推進技術基礎設施跨境合作，努力爲全球市場參與者提供綜合性服務。

七是深入推進數字化發展。迭代發展數字化監管與服務平臺，建設新一代信息平臺，全面提升科技化、智能化水平。打造國際領先的數字化基礎設施，以世界一流標準建設南方中心，優化拓展金融數據交換平臺，加快行情數據服務平臺建設。強化前沿科技成果研究與運用，增強開放協作能力，推動構建行業數字化共享新生態。

八是提升交易所治理體系和治理能力現代化水平。穩步推進交易所治理體系改革，構建科學規範、運行高效的運營管理體系。建立多層次人才引進體系，優化人才成長路徑。探索制定集團化發展戰略,進一步提升集團化管理水平。塑造辨識度強、認同度高、契合發展需要的文化價值體系。

深圳證券交易所第四屆理事會工作報告

2017年以來，第四屆理事會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導，深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，全面落實習近平總書記關於資本市場重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署，紮實推進中國證監會各項工作安排和會員大會要求，堅持穩中求進工作總基調，貫徹新發展理念，積極踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針和“四個敬畏、一個合力”工作要求，統籌深交所發展全局，把方向、出思路、做決策，推動深交所改革力度更大、發展步伐更穩、市場服務能力更強、一線監管基礎更牢、風險防控更嚴、運行效率更高，努力打造規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

一、第四屆理事會主要工作

一是凝聚各方合力，推動創業板改革並試點註冊製成功落地。創業板改革並試點註冊制是習近平總書記親自研究、親自部署的資本市場重大改革，是黨中央、國務院作出的重大決策部署。在境內外環境發生深刻變化、不確定性明顯增加的情況下推進創業板改革並試點註冊制，充分體現了黨中央、國務院對資本市場改革發展的高度重視和殷切期望，凸顯了創業板改革並試點註冊制在全面深化資本市場改革中的重要位置。

爲打造改革精品工程，理事會始終堅持“穩字當頭、穩中求進”，着力在“風平浪靜”中推進改革。理事會深入總結分析創業板設立以來運行情況，認真聽取各方意見建議，提出了“四明”的工作思路。第一是開明。就是堅持以市場爲中心，恪守市場組織者、服務者定位，讓市場各方發自內心地認同改革、支持改革、參與改革，努力做到開明以來之。第二是透明。就是堅持嚮明而治，實施“陽光審覈”，打造“透明交易所”，消除口袋政策和隱形門檻，讓市場主體辦事不用跑、不用找，努力做到透明以信之。第三是廉明。就是堅守廉潔底線，做“親清”的表率，讓每個來深交所辦事的人都有尊嚴、受尊重，努力做到廉明以安之。第四是嚴明。就是堅持從嚴治市，對違法違規行爲“零容忍”，樹立並維護深交所公信力，切實保護投資者合法權益，努力做到嚴明以齊之。

二是推進市場建設，精準發力服務經濟高質量發展。堅持疫情防控和支持經濟社會發展“兩手抓”，確保股市正常開市、平穩運行，向市場主體提供有彈性、有溫度的監管服務。支持市場主體復工復產和湖北經濟社會發展，爲恢復經濟運行提供動力支持。加大對高新技術企業、成長型創新創業企業、中小企業和民營企業支持力度，專題研究新經濟投融資需求。堅決打贏脫貧攻堅戰，廣泛動員行業力量，推動定點幫扶的甘肅武山縣、新疆麥蓋提縣順利脫貧。

三是把握重大機遇，扛起資本市場先行先試責任。深入落實全面深化資本市場改革重點任務，積極融入“雙區”建設，順利上市滬深300ETF期權，推進基礎設施公募REITs試點、知識產權和科技成果產權交易中心及大灣區債券平臺建設。加強國際化戰略佈局，積極服務“一帶一路”建設，成功中標巴基斯坦交易所技術項目，開創我國資本市場技術系統走出國門的先河。出臺創新企業發行股票或存託憑證業務規則，爲境外優質創新企業上市奠定基礎。

四是提高監管質效，切實維護市場安全穩定運行。聚焦“建制度”主線，支持市場主體合法、合規、合理的訴求，三年來完善優化各類業務規則70餘項，着力構建簡明高效的制度體系。深入貫徹落實《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》，深化分類監管、精準監管，推動與地方政府合作，齊抓共管，共同提高上市公司質量。堅持底線思維，加強風險管理統籌，將風險防控放在更加突出的位置，推動形成分層次、多維度的風險管理架構。

五是堅持黨的領導，推動完善深交所治理結構。理事會始終堅持黨的領導，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。建立會員大會常態化召開機制，做實做細理事會工作，支持經理層日常管理運營工作，主動接受監事會監督，充分保障廣大會員的知情權、參與權和監督權。嚴格執行決策程序，優化諮詢機制，提升決策和治理水平，確保科學決策、民主決策、規範決策。

二、下一步工作考慮

在深圳經濟特區建立40週年慶祝大會上，習近平總書記總結了經濟特區建設的寶貴經驗，其中重要一條就是堅持創新是第一動力。黨的十九屆五中全會提出，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位。無論是推進高質量發展，還是構建新發展格局，都更加需要支持創新、服務創新、引領創新。

創新始於技術，成於資本。三十年來，深交所始終以服務創新創業爲己任，與國家創新發展戰略深度融合，構建了以服務高新技術企業、創新創業企業爲主體的多層次市場體系，主要指標位居世界前列。8月24日，在創業板改革並試點註冊制首批企業上市儀式上，劉鶴副總理明確要求把深交所塑造成爲“優質的創新資本中心和世界一流的交易所”，爲深交所改革發展明確了新目標，規劃了新定位，這既是對深交所的鼓舞和鞭策，更是一種使命和責任，這也是全體會員共同的責任。

理事會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導，深入貫徹落實習近平總書記關於資本市場重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署，積極踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針，按照“四個敬畏、一個合力”工作要求，堅決扛起資本市場先行先試的責任，與廣大會員一道，以先行示範的魄力、先行示範的標準、先行示範的擔當，全力把深交所塑造成爲優質創新資本中心和世界一流交易所。

一是塑造更加包容高效的創新支持市場體系。加快建立制度更加成熟定型、層次更加簡明清晰的市場格局，提供更加包容的投融資環境。深入總結創業板改革並試點註冊制經驗，做好全面實行股票發行註冊制的各項準備。完善創新企業上市培育體系。

二是塑造高水平創新資本循環機制。提高創新資本流轉效率，降低資本流轉成本，完善再融資、併購重組和減持等基礎制度，推動科技、資本和實體經濟高水平循環。健全優勝劣汰機制，暢通多元化退出渠道，建立常態化退市機制。推動更多長期資金入市，積極探索長期資金參與上市公司治理的新模式。

三是塑造具有創新市場特色的全球資產配置平臺。圍繞產業鏈、供應鏈、創新鏈佈局產品線，充分匹配投融資兩端的需求。建設高質量固定收益市場，形成一批可複製可推廣的特色產品。穩步推進基礎設施公募REITs試點，培育深市特色ETF產品體系。拓展衍生品體系，豐富風險管理工具。強化信息數據產品基礎建設，構建具有全球影響力的指數體系。

四是塑造精準有效的監管和風控體系。推進原則監管，深耕分類監管，強化科技監管，着力建設差異化市場約束機制。優化交易監管，精準打擊異常交易和違法違規行爲。壓實中介機構責任，建立健全中介機構執業質量評價機制，加大責任追究和處罰力度。建設統一的風險管理平臺，完善監測智能預警體系，優化全過程風險管理。完善投資者保護制度，推動構建自律監管、行政處罰與刑事懲罰、民事賠償有機銜接的全方位立體式追責體系。

五是塑造制度性系統性的高水平雙向開放。借鑑國際最佳實踐，完善跨境投融資制度安排，推動深港深度融合發展，共同提升對創新資源的全球吸引力和競爭力。建設粵港澳大灣區債券平臺。優化境外投資者關係管理服務，提升技術基礎設施跨境合作水平，爲全球市場參與者提供綜合性服務。

六是塑造國際領先的數字化體系。全面推進數字化建設，賦能優質創新資本中心建設，實現數字化運營、數字化管理。打造領先的數字化平臺，以數據驅動爲核心，全面實現監管、服務、監測等業務電子化、移動化和智能化。建設世界一流技術基礎設施，加快南方中心建設，構建開放共贏的行業數字化生態。守牢數字安全底線，不斷提升自主可控與服務連續性能力，繼續保持技術能力國際領先。

七是塑造科學高效的治理體系。毫不動搖地堅持和加強黨的領導，堅持從嚴治黨、從嚴治所。對標世界一流交易所，推進治理體系改革，優化“三會一層”治理結構，推動會員深入參與深交所治理。持續推進集團化發展戰略，建設一流人才隊伍，塑造辨識度強、認同度高的文化價值體系，打造具有強大市場影響力和吸引力的品牌形象。