思爾芯IPO保薦業務未勤勉盡責 中金公司被證監會給予警告並處以罰款

證券時報e公司訊，中金公司(601995)發佈公告，10月25日，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。中金公司爲思爾芯科創板首次公開發行股票並上市提供保薦服務，趙善軍、陳立人爲簽字保薦代表人。經查明，中金公司爲思爾芯科創板IPO提供保薦服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎覈查硬件設備生產情況、未審慎覈查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水覈查程序執行不到位、未審慎覈查關聯方借款利息計提事項。中國證監會擬決定：一、對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元，並處以600萬元罰款。二、對趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以150萬元罰款。