填報私募基金產品信息不完整 山西交控股權投資收紀律處分通知書

中國網財經5月8日訊 日前，中國證券投資基金業協會發布的一則紀律處分決定書顯示，對山西交控股權投資管理有限公司(以下簡稱“交控股權”)進行公開譴責，並暫停受理其私募基金產品備案十二個月。

中國證券投資基金業協會〔2024〕110號記錄處分決定書顯示，交控股權存在以下違規行爲：

一是未完整、真實填報私募基金產品信息。“山西交控智能創新股權投資合夥企業(有限合夥)”(以下簡稱“交控智能基金”)募集資金共計23億元。交控股權於2020年11 月起承擔“交控智能基金”的管理職責，該機構向協會報送的“交控智能基金”實繳金額爲7億元，並單獨就已報送金額部分出具2020年至2021年審計報告，隱瞞產品重要信息。

以上行爲違反了《私募基金監管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《登記備案辦法(試行)》)第二十條關於私募基金管理人應當及時更新私募基金相關信息的規定，《登記備案辦法(試行)》第四條關於私募基金管理人應當保證在產品備案中所提供的文件和信息的真實性、準確性、完整性的規定。

二是將部分私募基金財產投向借貸業務。根據“交控智能基金”基本賬戶流水和機構提交的借款協議，交控股權在管理“交控智能基金”過程中，將部分私募基金財產投向借貸業務。截至目前，“交控智能基金”部分對外借款尚未收回。以上行爲違反了《私募投資基金備案須知》第一條第(二)項關於私募投資基金不應是借貸活動的規定。

紀律處分通知書顯示，鑑於以上基本事實、情節和審理情況，根據《基金法》《私募基金監管辦法》《實施辦法》等相關規定，協會決定作出以下紀律處分：對交控股權進行公開譴責，並暫停受理其私募基金產品備案十二個月。