中信建投收深交所監管函 因雲鼎科技定增項目未勤勉盡責

中國網財經7月4日訊 據深交所官方網站，昨日，深交所對中信建投發出監管函。

深交所在監管函中表示，根據山東證監局《行政監管措施決定書》查明的事實，中信建投作爲雲鼎科技2022年非公開發行股票項目保薦機構，存在以下違規行爲：

2022年9月8日,雲鼎科技通過非公開發行股票募集資金8.68億元。2022年10月28日，募集資金由募集資金專戶轉出，用於補充流動資金和償還債務，雲鼎科技存在相關制度不健全、使用不規範的情形。

中信建投作爲該項目的保薦機構，未能勤勉盡責，未能持續督導上市公司完善制度、採取措施規範募集資金補充流動資金和償還債務，故深交所決定對中信建投採取書面警示的自律監管措施。

深交所稱，中信建投應當高度重視、引以爲戒，針對違規問題採取有效措施進行整改，勤勉盡責、恪盡職守，切實履行保薦機構“看門人”職責。