@34萬證券從業人員!中證協新規蓄勢待發 這項評價測試事關"飯碗"
（原標題：【獨家】@34萬證券從業人員！中證協新規蓄勢待發，這項評價測試事關“飯碗”）
12月15日，中國證券報記者獨家獲悉，中國證券業協會向會員單位下發《關於就<證券公司從業人員管理辦法（徵求意見稿）>徵求意見的函》（下稱《徵求意見稿》），正式向行業徵求意見，會員單位需於12月23日17：00前提交書面反饋。
來源：中國證券業協會
《徵求意見稿》顯示，《證券公司從業人員管理辦法》共九章五十五條，其中對從業人員的專業能力水平評價測試和持續培訓給出了細緻規定。對於擬從業人員不參加一般業務水平評價測試或者測試結果未達到基本要求的，給出了其他適用條款。
據中國證券業協會公佈的最新數據顯示，2019年證券行業登記從業人員33.87萬人。
來源：《徵求意見稿》
不參加測試或者測試結果
未達到基本要求怎麼辦？
關於從業人員的專業能力要求，《徵求意見稿》第二章《執業要求》第七條規定了對從業人員的專業能力要求：
來源：《徵求意見稿》
在第三章詳細給出了《專業能力水平評價測試與持續培訓》條款。
專業能力水平評價測試方面，協會將組織從業人員專業能力水平評價測試（以下簡稱水平評價測試）。水平評價測試分爲一般業務水平評價測試、專項業務水平評價測試和管理人員水平評價測試三類。
來源：《徵求意見稿》
《徵求意見稿》規定，證券公司可以要求擬聘用從業人員參加水平評價測試，驗證其是否熟練掌握相關專業知識，達到相應專業能力水平；不參加水平評價測試或者測試結果未達到基本要求的，應當符合本辦法第十條、第十一條、第十二條等的條件：
第十條，擬聘用從業人員不參加一般業務水平評價測試或者測試結果未達到基本要求的，應當符合下列條件之一：
來源：《徵求意見稿》
第十一條，擬任證券投資顧問不參加證券投資顧問專業能力水平評價測試或者測試結果未達到基本要求的，應當符合下列條件之一：
來源：《徵求意見稿》
第十二條，擬任證券分析師不參加證券分析師專業能力水平評價測試或者測試結果未達到基本要求的，應當符合下列條件之一：
來源：《徵求意見稿》
擬任保薦代表人，不參加保薦代表人專業能力水平評價測試或者測試結果未達到基本要求的，應當符合《證券公司保薦業務規則》有關規定。
來源：《證券公司保薦業務規則》
擬任高級管理人員，不參加管理人員水平評價測試或者測試結果未達到基本要求的，應當符合《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（以下簡稱《監督管理辦法》有關規定。
來源：《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法（徵求意見稿）》
《徵求意見稿》在第八章給出了《自律管理》條款。
其中，第第四十一條【名單分類機制】顯示，證券業協會建立從業人員名單分類機制，根據從業人員執業情況、專業能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信信息等，建立並公佈受過中國證監會或者行業自律組織處罰處分措施的從業人員名單、保薦代表人等專項業務人員綜合執業信息分類名單及協會認爲有必要的其他名單，強化從業人員分類管理和聲譽約束。
第四十二條【案例示範警示機制】顯示，協會建立從業人員執業案例示範、警示機制，根據從業人員執業情況、處罰處分措施情況等，推廣從業人員執業正面典型、通報從業人員執業負面案例等。
第四十三條【差異化管理機制】顯示，協會建立從業人員差異化管理機制，根據從業人員執業情況、專業能力水平評價情況、誠信信息、處罰處分措施情況等對從業人員實施差異化管理，措施包括但不限於有針對性地安排檢查對象、頻率和內容，對從業人員持續培訓給予不同學時減免安排等。
此外，協會對證券公司及從業人員執行本辦法情況進行監督檢查，也可以根據投訴、舉報等對證券公司及從業人員違反本辦法情況進行調查。檢查內容包括：
來源：《徵求意見稿》
值得注意的是，《證券公司從業人員管理辦法》實施後，《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》《證券業從業人員執業行爲準則》《關於證券業從業人員登記管理有關事項的通知》將即時廢止。
非准入型水平評價測試
證券業協會表示，隨着證券行業發展、國務院“放管服”改革持續推進、新《證券法》頒佈實施，證券從業資格被取消，現行以資格管理爲基礎的從業人員自律管理制度已明顯滯後於形勢變化，部分規定已不適應行業發展與自律管理的需要，亟需進行相應調整和完善。
《從業人員管理辦法》明確了從業人員執業要求，細化了執業條件。具體來看，明確從業人員須具有良好的道德品行和從事業務所需的專業能力。一是着重強調從業人員的道德品行要求。要求證券公司在爲存在效力期限內不良誠信信息的從業人員進行登記時須提交誠信情況說明，針對其不良誠信相關情況制定實施監督管理措施。
二是明確從業人員專業能力要求。要求從事不同類別業務的從業人員應當掌握相應的專業知識，具備從事相應業務的專業能力。
三是將證券從業資格考試調整爲非准入型的專業能力水平評價測試。豐富從業人員專業能力水平評價方式。
四是規定了從業人員持續培訓要求及減免學時總體安排。
此外，《從業人員管理辦法》規範了從業人員登記和信息管理；完善了從業人員執業行爲規範要求，約束執業行爲；強化了證券公司管理責任，加強了內部管控要求；建立健全了從業人員自律管理機制。