青島雲匯私募基金管理收警示函：內控治理不規範

中新經緯4月8日電 青島證監局網站8日披露關於對青島雲匯私募基金管理有限公司(以下簡稱雲匯公司)採取出具警示函監管措施的決定。

公告顯示，經查，公司存在以下問題：

一、未對基金部分投資者風險揭示的過程進行錄音或錄像。

二、內控治理不規範。

三、向中國證券投資基金業協會報送的所管理私募基金投資運作情況與實際情況不一致。

上述行爲違反了中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第二十五條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《適當性管理辦法》)第二十五條規定。青島證監局決定對公司採取出具警示函的監管措施。

來源：青島證監局

青島證監局同日披露的《關於對王一茗採取出具警示函監管措施的決定》顯示，王一茗在雲匯公司任職期間，利用基金財產或者職務之便，爲本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送，青島證監局決定對王一茗採取出具警示函的監管措施。

《關於對莫傳義採取出具警示函監管措施的決定》顯示，因雲匯公司內控治理不規範、向中國證券投資基金業協會報送的所管理私募基金投資運作情況與實際情況不一致，莫傳義作爲雲匯公司法定代表人、總經理，未能履職盡責、嚴格遵守法律法規，對上述行爲負有責任，違反了規定。青島證監局決定對莫傳義採取出具警示函的監管措施。

據天眼查App顯示，青島雲匯私募基金管理有限公司成立於2019年，企業註冊資本1000萬人民幣，主營私募證券投資基金管理服務。股東信息來看，公司控股股東爲唐珩，持股60%，莫傳義、王一茗分別持股20%。(中新經緯APP)