浙江監管局發現螞蟻(杭州)基金銷售業務存在問題

9月30日，證監會浙江監管局發佈對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司採取責令改正措施的決定。經查，發現該公司基金銷售業務存在以下問題：一是推出餘額寶服務升級未充分揭示業務規則。二是曾經參與的基金專屬福利券活動不合規。

截至發稿，涉事企業暫未迴應。

具體如下：

螞蟻（杭州）基金銷售有限公司：

經查，我局發現你公司基金銷售業務存在以下問題：

一是推出餘額寶服務升級未充分揭示業務規則。二是曾經參與的基金專屬福利券活動不合規。上述行爲違反了《貨幣市場基金監督管理辦法》（證監會令第120號）第二十三條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號）第十七條第二款、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第91號）第八十二條第二項的規定。

根據《貨幣市場基金監督管理辦法》（證監會令第120號）第四十一條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號）第五十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第91號）第八十七條的規定，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。你公司應高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規，採取切實有效的整改措施落實整改，並於本監管措施下發之日起90日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

（浙江監管局）