至少17家機構拿到基金投顧試點批文 後續將進行現場檢查

（原標題：重磅！至少17家機構拿到基金投顧試點批文，後續將進行現場檢查）

6月25日，新一批機構獲准試點開展基金投顧。

21世紀經濟報道記者從多方渠道獲得的消息彙總，最新一批獲得基金投顧試點資格的機構至少有17家機構，包括11家基金公司和6家券商。其中，11家基金公司包括：工銀瑞信基金、博時基金、廣發基金、招商基金、興證全球基金、鵬華基金、富國基金、匯添富基金、華安基金、銀華基金、交銀施羅德基金；6家券商包括：興業證券、招商證券、國信證券、東方證券、中信證券、安信證券。

“昨天下午，我們公司的產品部被證監會叫去拿批文。”6月26日，一家基金公司人士告訴21世紀經濟報道記者。

但多家機構都表示，不清楚這一次有多少家機構拿到基金投顧的批文，以及具體有哪些機構。

“大家都在打聽有多少家公司獲批，目前證監會網站還沒有披露具體情況。”一位業內人士說。

值得注意的是，“這一批獲批的基金投顧試點機構目前只是通過預審，以後還要做場檢（注：現場檢查），場檢通過了之後才能正式開展業務。”一位基金人士表示。

對此，博時基金表示，6月25日，博時基金正式獲得公募基金投資顧問業務試點資格，將在完成基金投資顧問業務相關籌備工作後，正式開展投資顧問業務試點。

對於此次投資顧問業務試點機會，博時基金表示，在公司上下努力之下，博時已在投資管理、客戶服務、合規風控、產品設計、系統建設及運營保障方面做足充分準備，未來將以投資者利益爲首要目標，致力於提供爲客戶優質的投資顧問服務和盈利體驗，推動公募基金行業從資產管理走向財富管理的進程。

工銀瑞信相關人員表示，作爲國內銀行系旗艦基金公司，工銀瑞信同時是首批獲得投顧資格的銀行系基金公司，在開展投顧業務方面有着自身優勢。早在2017年，公司已開展投資顧問業務研究。2020年公司積極嘗試基金組合功能，推出基金組合業務，取得了良好的業績表現，通過對選基配基功能進行初步嘗試和有效創新，爲公司下一步開展投顧業務奠定了能力基礎。公司建立了完善的投資者持續服務體系，具有豐富的客戶陪伴經驗，具備爲客戶提供長期顧問服務的基礎。

基金投顧涉及萬億元市場規模，在此之前，已有18家機構獲得基金投顧試點資格。

爲突破“基金賺錢而客戶不賺錢”的困局，2019年10月24日，證監會發布《關於做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》，開啓了基金銷售從以銷量爲導向的“賣方時代”，向以客戶利益爲中心的“買方時代”的轉型。

2019年10月25日，首批5家基金投顧試點獲批，分別爲易方達基金、南方基金、華夏基金旗下的華夏財富、嘉實基金旗下的嘉實財富以及中歐基金旗下的中歐財富，均爲基金公司或其子公司。

隨後，2019年12月，基金投顧試點向第三方獨立銷售機構擴容，螞蟻基金、騰安基金、盈米基金3家獨銷機構拿到投顧資格。

2020年2月，銀行和頭部券商共10家機構獲得基金投顧試點批文，包括工商銀行、招商銀行、平安銀行3家銀行，以及國泰君安證券、華泰證券、申萬宏源證券、中信建投證券、中金公司、銀河證券、國聯證券7家證券公司。

然後是2021年6月25日的最新一批機構拿到基金投顧試點批文。目前知道的至少有17家機構，包括工銀瑞信基金、博時基金、廣發基金、招商基金、興證全球基金、鵬華基金、富國基金、匯添富基金、華安基金、銀華基金、交銀施羅德基金11家基金公司；以及興業證券、招商證券、國信證券、東方證券、中信證券、安信證券6家券商。

業內人士預計，後續可能還將有一批機構獲得基金投顧試點批文。

早在今年3月份，包括20家基金公司、22家證券公司在內的42家左右機構參與了證監會關於投顧資格的問卷考題。據悉，目前尚有一批機構處於根據反饋提交基金投顧相關材料的階段。